Transcript
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O
OFICIO
No.
DAPAyF
Seccin: Direccin
deAuditorade
la
Produccin, Ambiente
y Finanzas
Asunto: Se remite
copia
de
informe
P-
F E T R O E C U A D O R
wv
S U M f J U A O e D O C U M E N T O S
G E R E W C l A O e C O M B R C I O l W T E R
N A C I O N A L
Fecha;. .
Sumirla:
Seor
G erente de Com ercio Internacional
EP PETROECUADOR
Ciudad.
De
mi
consideracin;
Para su conocimiento remito un ejemplar del informe DA 3-0041-2012 aproba do el 28
de septiembre de
2012 de l
examen especial a los procesos
precontractuales
contractuales y ejecucin del contrato para la com pra de diesel Premium adjudicado
el 26 de agos to de 2011 por la Empresa Pblica de Hidrocarburos del Ecuado r EP
PETR OECUAD OR por el perodo comp rendido desde el 1 de enero de
2011
hasta el
11 de octubre de
2011.
Atentamente
Dios Patria
y Libertad
Por el
Contralor G eneral
del
Estado
Ga lo
Carrillo
Urea
Directorde Auditora de la Produc cin
Ambientey Finanzas
encargado
Adjunto:26
hojas
Oficina
Matriz Av. Juan
MontalvoE4-37
y Av. 6 de
Diciembre. Telfono: 593-2)2900831. Quito-Ecuador
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r
CONTR LOR GENER LDEL
EST DO
DIRECCINDEAUDITORIA3
DA3-0041-2012
EMPRESAPUBLICADE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP
PETROECUADOR
INFORME
GENERAL
A los pro ces os precontractual contractual
ejecucin d el contrato para lacomprade
diesel
Premium
adjudicado el
26 de
agosto
de
2011
por
laEmpresaPblica
de
Hidrocarburos
de l
Ecuador
EPPETROECUADOR.
TIPODEEXAMEN; EE
PERIODO
DESDE: 2011/01/01 HASTA
2011/10/11
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EmpresaPblica de Hidrocarburos del Ecuador EP PETROECUADOR
Examen especial a los procesos precontractual, contractual y ejecucin del
contrato para la compra de diesel premium adjudicado
el
26 de agosto de
2011 por la Empresa Pblica de Hidrocarburos de l Ecuador EP
PETROECUADOR.
Por el perodo comprendido entre el
1
de enero y el11de octubre de2011
DIRECCIN DEAUDITORA3
u to Ecuador
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SIGLAS Y ABREVIATURAS
BLS
B/L
B/T
DES
ETA
1COTERMS
R
SU O
USL
arriles
Conocimientode Embarque
Buque Tanque
Entregada sobre buque
Ventana
International Com mercial Terms .Trminos Internacionales
deCom ercio
Aviso
que el
capitn- comunica para
que se
realice
el
desembarque
Sistema nico de Calificacin de Oferentes
United States
Lo n
Distancia)Relaciones
a
Larga
D istancia
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NDICE
CONTENIDO PAGINAS
Cartadepresentacin
CAPTULO
INFORMACIN
INTRODUCTORIA
Motivo
del
examen
Objetivo
del
examen
Alcance del
examen
Base
legal
Estructura orgnica
Objetivo
de la
Gerencia
deComercio
Internacional
Monto
de
recursos examinados
Servidores
relacionados
2
2
2
2
3
3
3
3
CAPITULO
.
RESULTADOS
DEL
EXAMEN
Antecedentes
Memorando
194-VH-2011de Vcerninistro deHidrocarburos
Denuncia Asamblesta de la Repblica del Ecuador por la
Provincia
de los
Ros, Miembro
de la
Comisin
de
Fiscalizacin
yControl Poltico
Solicitud
para
importacin diese premium
Invitacin a ofertar y adjudicacin
Documentos
de
embarque
4
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Quito,
Informe aprobadoel
Seor
Gerente General
Empresa Pblica de Hidrocarburos delEcuador EP PETROECUADOR
Presente
De
mi consideracin:
Hemos efectuado e l examen especial a los procesos precontractual, contractual y
ejecucindel contrato para lacompra dediesel premium, adjudicado el 26 de agosto
de 2011, por la Empresa Pblica de Hidrocarburos del Ecuador, EP
PETROECUADOR, por
el
perodo comprendido entre
el 1 de
enero
y 11 de octubre de
2011.
Nuestra accin de control se efectu de acuerdo con las Normas Ecuatorianas de
Auditora
Gubernamental emitidas
por ia
Contralora General
del Estado.
Estas
normas requieren que el examen sea planificado y ejecutado para obtener certeza
razonable
de que la informacin y la
documentacin
examinada no
contienen
exposiciones errneas de carcter significativo, igualmente que las operaciones a las
cuales corresponden, se hayan ejecutado de conformidad con las disposiciones
legales y reglamentarias vigentes, polticas y dems normas aplicables.
Debido a a naturaleza de la accin de control, los resultados se encuentran
expresados en los comentarios, conclusiones yrecomendaciones que constan en el
presente informe.
De
conformidad
con lo
dispuesto
en el
artculo
92 de la Ley
Orgnica
de
la Contralora
General
del Estado , lasrecomendaciones deben ser aplicadas demanera,nmediata y
co n
el
carcter
deobligatorio.
Atentamente,
Dios,
Patria yLibertad
Gafo-CarrilioUrea
Director de Auditora 3, encargado
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CAPITULOI
INFORMACIN INTRODUCTORIA
Motivo
del examen
Elexamen
especial
a EPPETROECUADOR, se
realiz
con cargo aimprevistos delPlan
Operativo de Control Ao 2011, de la Direccin de Auditora 3 de la Contralora General
del Estado, a base de la disposicin del Su bcontralor General del Estado, encargado,
contenida
en el
memorando
1938-DPEI de 14 de
octubre
de
2011
y en
cumplimiento
a la
ordendetrabajo 44-DA3-2011de 18 deoctubre de2011.
Objetivodel
examen
Verificar
el
cumplimiento
de lasdisposicioneslegales yreglamentariasen los
procesos
.precontractuai, c ontractual y ejecucin del
contrato.para
la com pra de dieselpremium
adjudicado
el 26 de
agosto
de
2011.
lcancedelexamen
Se analizaron los procesos precontractuai, contractual, ejecucin para
la
adjudicacin
de 240 000 barriles de diesel premium,
a - la
compaa estatal PMI Trading Limited por
el perodo comprendido
entre
el 1 de enero y 11 de
octubre
de 2011, El examen
especial
se
realiz
a la
Gerencia
de
Comercializacin
Subgere.ncia
de
Comercio
Internacional.
Base
legal .
Con Decreto Ejecutivo 315 de 6 de abril de 2010, se cre la Empresa Pblica de
Hidrocarburos del Ecuador, EP PETROECUADOR, oficializndose as la nueva
estructura en PETROECUADOR y sus Filiales establecindose como
poltica
corporativa la Implementacin de Gestin por Procesos; siendo as que se cre la
Gerencia de Comercializacin dentro de ella la Subgerencia de Comercio
Internacional.
La S ubgerencia
de
Comercio Internacional, tiene como funcin
principalla
exportacin
e importacin de petrleo crudo y productos derivados del petrleo. Para cumplir con
su
funcin principal la Subgerencia
de
Comercio Internacional t iene cuatro-procesos
los
cuales son desarrollados en las
coordinaciones
de:
Comercializacin
Operaciones
Gestin Martima y Documentos Financieros.
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Estructuraorgnica
Objetivo
de laGerenciadeComercio
Internacional
Exportar petrleo
y
derivados
as
como importar derivados para abastecer
el
mercado
interno. Su
objetivo
es
lograr recursos para el pas
y
satisfacer
ios
requerimientos- de
consumointerno.
Monto
de
recursos
examinados
La adjudicacin
de 240 000
barriles
d e
diesel
premium por un
valor aproximado
d e
36747060 68
USD.
Servidores relacionados
Anexo1.
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CAPITULO II
RESULTADOS DEL EXAMEN
Antecedentes
Memorando 194-VH-2011
de
Vceministro
de
Hidrocarburos
de 27 de
septiembre
de2011
El
Viceministro
de Hidrocarburos con memorando
194-VH-2011
de 27 de septiembre
de 2011 puso en conocimiento del Ministro de Recurso s N aturales no Ren ovables
varios aspe ctos relacionados con la comercializacin externa de hidrocarburos en los
siguientes trminos:
...Hace
varios
das recib
en
sobre cerrado copias
de un
Manifiesto
de
Carga,
de unBill of Lading y de un
Certifcate
of
Origin
(notarizado en
Nueva
York)
co n
fechas 24 de
agosto
de
201.1
y una
ayuda memoria relacionada
co n
la compra
de
un cargamento de Diesel Premium por parte de PETROECUADOR.- Ante
esta situacin y
luego
de
consultar
la
veracidad
de los
hechos
con el
propio
seor Gerente de Comercio Internacional, usted, seor Ministro, le ordenqu e
me presente un informe completo que
explique
todos lo s pormenores de l
proceso para desechar cualquier duda a l respecto.- Antes de continuar con el
tema, quiero hacer nfasis, en
que,
el Directorio de la EP PETROECUADOR
realizado e
15
de noviembre de 20
W, luego
de un
amplio debate sobre
la
problemtica en el manejo
de l Comercio
Internacional,
resolvi: "Artculo 1.-
Que la EP
PETROECUADOR
a
travs
de la
Subgerencia
de
Comercio
Internacional, en elplazo de hasta 30
das,
deber
presentar
ante el Directorio
un
informe
tcnico qu e
contenga:- Anlisis
de
la poltica
de
comercializacin
externa
de
hidrocarburos desde
el ao
2008 hasta
la presente
fecha, indicando
el
destino
final
de crudo ecuatoriano y la conveniencia de mantener nicamente
refinadores finales
y empresas estatales; indicar si se puede garantizar que e
crudo, luego de haber sido adjudicado a refinadores
finales
o a empresas
estatales, no vaya a manos de intermediarios.- Propuesta de estructura de alto
nivel de gestin de comercializacin externa,- Indicar si se puede presentar
estrategias para mejorar la venta de crudos.r Anlisis sobre la-posibil idad de
entregar ms crudo a PDVSA, tomando en consideracin el informe de la
Subgerencia de Comercio Exterior, qu e indica ganancias de ms -de 300
millones de dlares en dicho convenio.- Artculo 2.- Que la Administracin
establezca un comparativo de beneficios entre a poltica actual-y la poltica
propuesta.- A los 9
meses
de
emitida
la
disposicin
del Directorio, la
Gerencia
de Comercio Internacional con memorando N 25018-CCIN-COM-2011 de 4.de
agosto de
2011, intenta
da r
respuesta
a la
Resolucin
A /
DIR-EPP-42-2010;
es
necesario
destacar, que no
solo
ha
existido
un
incumplimiento
de
varios
meses,
sino
qu e
e
contenido
de l
informe, dif iere completamente
de lo
solicitado.-
IMPORTACIN DIESELPREMIUN
AGOST 2011.-.Retomando
e/
tema que nos ocupa, la
Gerencia
de
Comercio.Internacional, convoc
un
concurso para la compra de Diesel Premium, para recibir ofertas el da 26 de
agosto_de_2011, pero
es que el
caso, seor Ministro,
que los
documentos
qu e
me
l legaro n y que hag o m encin al inicio de este memoran do, t ienen fecha
4
de agosto c e 2011, cuando la apertura desobres de la invitacin a ofertarse
efectuara
el 26 deagosto de
2011.
Es decir,
2 das antes
de
conocerse^los
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resultados del concurso, ya exista un cargo de Diese Premium destinado al
puerto de Esmeraldas a nombre de
la
EP PETROECUADOR y como
consignatario e Banco Central del Ecuador por parte de la empresa que el 26
de agosto de
2011
fue adjudicada,
previo
a
eliminacin
de a
primera oferta
por no cumplir con ciertos requisitos.-
Adicionalmente,
en este caso debemos
mencionar que, pese a que la adjudicada es la Estatal PM, las siglas de
la
referencia
de
documento
son GLE que en e
mercado corresponde
a la
compaa GLENCORE, empresa que se encuentra en
la
lista de las
contratistas incumplidas con el Estado Ecuatoriano. Es decir, a
estatal
PMI, no
tena el producto requerido por PETR OEC UADO R y recurre a un
Trader
para
que le provea e producto
involucrando
un elemento ms en la cadena,
encareciendo el producto para PETROECUADOR.- Por
otro
lado, la Gerencia
de
Comercio
Internacional
solicita como parte esencial
de l
concurso,
' el
cumplimiento de las ventanas para el arribo del
producto,
situacin que
elimina
a la compaa qu e present la mejor oferta, sin embargo de lo
cual,
la
compaa adjudicada incumpli con las ventanas previstas y que se
comprometi a cumplir de acuerdo a las bases y que le daba
la'
ventaja
sobre
las
otras ofertas. Pero simplemente
no
cumpli
con e
arribo -en
las fechas,
comprometidas y se le cobr una multa y todosolucionado.-Debo hacer
notar
tambin,
que en e
ltimo concurso para
la
compra
de Gas
(GLP),
as
bases
contenan
un a
clusula
que
deca
que
los oferentes deban cumplir
estrictamente
con las bases y la que no lo hiciera
automticamente
quedara eliminada. "Estrictamente", quiere decir que el oferente no puede
apartarse
en lo ms
mnimo
de lo estipulado en las
bases
y
"automticamente"
quiere decir que una -oferta que incumpla as bases de estricto
cumplimiento
no
puede
ser
objeto
de anlisis por la
Comisin
y por
ende
est automticamente eliminada.- A consu ltarle a la Gerencia de Comercio
internacional
el por qu se
adjudic el
contrato de
compra-venta
de gas de uso
domstico a una empresa 'que condicion las bases, supo manifestar que fue
porque
es a
empresa tena el mejor precio
y que
favoreca los intereses del
Estado y por esa razn se la convoc anegociar para que cum pla con Jas
bases
y
beneficiarse PETROECUADOR
del
mejor precio. Bajo este
antecedente
y de
acuerd
a
criterio
de la
Gerencia
de
Comercio
Internacional,
para lograr el mejorprecio, inclusive se justifica violentar las bases. Bien,
pero
entonces,
es e
mismo procedimiento
y ese
mismo criterio, debi
aplicarse en
el
concurso en mencin y en todos los concursos para obtener las mejores
condiciones econmicas para
la EP
PETROECUADOR, pero
en
ningn caso
podra util izarse un ' procedimiento
y un
criterio para
un
concurso
y
otro
procedimientoy otro criterio para otro concurso. Lo que evidencia que no existe
un procedimiento
y un
instructivo claro establecido
para,
evitar la
discrecionalidad en cada concurso, o cual conlleva aperder credibil idad de la
empresa.- E
procedimiento
que se
utiliz
en la
compra
de Gas de Uso
Domstico en el cual efectivame nte.se consigu i un mejor precio; no se util iz
para la compra del cargamento de Diesel Premium,
puesto
que
os Hamo
a
negociar a a que
qued
en
pr imer lugar con.
$
1.87 menos
por
barril
que la
adjudicada.- Por otro lado, alcon sultarle al Gerente de Comercio Internacional
estas inquietudes, seal simplemente
que al
momento
de la
adjudicacin,
el
no se encon traba en el Pas. Esto quiere decir, seor M inistro, que
cuando
el
Gerente de Comercio internacional no se encuentra en
-el
Pas, la
comercial izacin de la r iqueza de Ecuador queda en manos de funcionarios de
tercer y cuarto nivel, sin conocimiento de
lo
que hacen por parte del titular y
diluida
la'
responsabilidad,
puesto que hoy, nadie sabe responder con
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claridad o que ha ocurrido.- La Gerencia de Comercio Internacional
cumpliendo su disposicin, me enva una carpeta con una ayuda memoria sin
firma de responsabilidad y copia de docum entos m ediante ios
cuales
intenta
dar unaexplicacin sobre e tema, sin embargo, no da respuesta satisfactoria a
ninguna de las inquietudes que
le
fueron planteadas en la reunin que
mantuvimo s con usted y el Gerente Ge neral de
la
EP PETROECUADOR
y,
po r
el
contrario, elude
e involucra
temas
que no son del
caso. Este
Viceminstero
considera que el caso es demasiado grave como para que
se
presente una
ayuda memoria
sin firma de responsabilidad.-
Cuando
le
consult
a la
Gerencia
de
Comercio Internacional
lo
extrao
de que una compaa
tenga
el
Manifiesto
de Carga, el Bill of Landing y el Certifcate of Origin con el cargamento exacto
de Diesel Premum
que requiere la EP PETROEC UADO R consignado al Banco
Central de Ecuador do sdas antes de
a
entrega de fas ofertaspor
parte
de los
oferentes, en su contestacin a travs de una ayuda memoria sin firma de
responsabilidad, seal
que:
"esto es un procedimiento normal" y como
ejemplo
seal que la compaa ARCADIA en un concurso de abril de2011,
embarc
el
producto
co n
fecha
20 de abril de 2011
cuando
el da de
apertura
de ofertas era el 25 de abril de 2011.- En primera instancia aparenta ser un
caso similar, pero del anlisis de los docum entos, podemo s determinar que en
el caso
que
nos ocupa elCertifcate of Origen fechado el 24 de agosto de 2011
tiene como consignatario
al
Banco Central de Ecuador, en cambio en el
ejemplo que nos da la
Gerencia
de
Comercio
Internacional en su
ayuda
mem oria sin firma de responsabilidad, el cargamento estuvo efectivamente
embarcado
co n
anterioridad
a la
presentacin
de las
ofertas, pero consignado
a
la
empresa REPSOL
YPF Trading, por que al
momento del embarque
de ese
producto
ARCADIA no
poda conocer
que el
destino final
de ese
cargamento
sera Ecuador, precisamente porque
no se
haban abierto
los
sobres
del
concurso y en consecuencia no exista un'ganador por lo que e destino 'era
incierto.- C omo podemos observar,
e
ejemplo
que nos da la
Gerencia
de
Comercio Internacional en su ayuda memoria sin firma,
es'incomparable
a
caso que nos ocupa y esto slo podra ocurrir por una de dos cosas: o el
Gerente de esa empresa es adivino y saba que su compaa iba a ganar e
concurso
y
embarc
e l -producto
.con destino
al
Puerto
de Esmeraldas -
Ecuador o nos encontramos frente a una figura muy especial que amerita una
investigacin profunda. Es que, efectivamente pueden existir muchos casos en
donde u n Trader tenga un cargamento listo en un barco y ste puede cambiar
de destino segn su conveniencia, pero en ningn caso, puede ese
cargamento, tener un certificado de origen con destinopuerto de
Esmeraldas,
consignado a Banco Centra delEcuador...
DenunciaAsamblesta de la Repblica del Ecuador por la Provincia de los Ros,
Miembro
de la Comisin de Fiscalizacin yControl Poltico
En el transcurso delexamen especial, el Asamblesta dela Repblica del Ecuador por
la
provincia de los Ros,
Miembro
de la
Comisin
deFiscalizacin y Control Poltico,
con comunicacin recibida el 11 de noviembre de
2011
en Documentacin y'Archivo
de la Contralora General
del
Estado, seal que tuvo conocimiento de oficio 194-VH-
2011 de 27 de
sept iembre
de 2011, delViceministro de Hidrocarburos, en l que
pone
en
conocimiento del
Ministro
de Recursos Naturales No Renovables,
seras
y graves
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irregularidades entorno a
los
procesos de compradehidrocarburos por parte de la
Gerencia
de
Comercio Internacional
de EP
PETROECUADOR
y
solicita
se
sancione
a
los responsables que participaron en la indebida contratacin violando expresas
disposiciones legales y reglamentarias.
oli itudpara importacin diesel premium
ElGerentedeRefinacin, encargado,con memorando25007
RREF-PLP-2011.
de 16
deagosto de2011,comunic al Coordinador General de la Cadena de Valor, Gerente
de
Comercializacin
y
Gerente
de
Comercio Internacional,
que las
unidades HDT/CCR
se encuentran en proceso de arranque y debido a los problemas operacionales se
estim que las plantas no
entrarn
en.
operacin
inmediata,por lo que con la urgencia
del caso
se
solicita realizar
las
gestiones
a fin de
programar
la
importacin
de dos
cargamentos
dediesel premium de 240 000barriles cadauno para cubrirlademanda
del producto.
ElCoordinador Generalde la Cadenade Valor, conmemorando25018-PGEM-CAV-
2011
de 16
de-agosto
de
2011,
comunic
al
Gerente
de
Comercio Internacional
que
una vez
realizadas
las
corridas necesarias
se
determin
que
dichas importaciones
deben
arribaral
pas
en las
siguientes ventanas:
del 31 de
agosto
al 2 de
septiembre
de
2011y del 24
al
26 de,septiembre de2011,
volmenes
de 240 000
Bis.
+/-10 .
El Gerente de Comercio Internacional, con memorando 25039-1C1N-COM-2011 de
19 de
agosto
de2011,
inform
al
Gerente General
de EP
PETROECUADOR
que la
Gerenciade
Comercio
Internacional,el 16 de
agosto
de2011,
solicit mediante correo
electrnico
a la
empresa estatal ANCAP,
co n
cargo
al
convenio
de
intercambio
la
entrega
de doscargamentosde 240 000barrilesdediesel premium
para
descargaen
ventanasde 31 deagostoal2 deseptiembre y de 24 a 26 deseptiembre de2011,
solicitudque no fue
posiblecumplir.
En la
misma fecha
y de
acuerdo
al
convenio
se
solicit a
PDVSA
la
entrega
del
cargamento, quien
en
correo electrnico
de 17 de
agosto
de 2011,
inform
que no
tienen
posibilidad del
volumen solicitado para
el
primer requerimientoy sitendranlaposibilidadde entregar el segundo
pero
en la
.Ventana
del 23 al 25 de septiembre de
2011.
Adems, solicit la autorizacin de
convocatoria para el concurso internacional de ofertas, para el suministro de un
cargamento
de diesel
premium
de
aproximadamente
240 000 barriles +/- 10 a
opcin
de EP
PETROECUADOR;
con
ventana
de
agosto
31 aseptiembre2de'2011,
la
misma que fue
autorizada
por
e l
GerenteGeneral,en la misma fecha.
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13/27
En
el
acta
032-CIN-COM-2011
de 26 de
agosto
de
2011,
sus crita por
el
Gerente
General
Subrogante;.
Gerente
de
Comercio
Internacional,
encargada;
Subg erente de
Comercio
Internacional,
encargada;
y , e l A s e s o r Legal, se seal que
recibieron
excusas
de 6
empresas
Arcadia, ConocoPhil l ps, lochu,
Taleveras,
Tesoro
Refining
an d Markeing Gornpany,-Valero Marketing an dSupply Com pany.
Adems , se
seal
que. una vez realizadas y analizadas las ofertas presentadas, se
constat que las
compaas Arkham
S.A., y Blue
Oil
Trading
no
cumplen
con el
numeral 5 (fechas de entrega) de
los
trminos de referencia solicitados por EP
PETROECUADOR;
po r
tanto
y de
conformidad
co n lo
establecido
en el
numeral
24 de
fax de
invitacin
15029-ICIN-COM-2011 de 19 de
agos to
de 2011,
estas ofertas
quedan automticamente descalificadas.
Y que una vez
analizadas las ofertas
de
Citizens Resources y
PMI
Trading Limited, que cumpliendo con los trminos de
referencia establecidos presentan un diferencia con ma rcador de +14,78 USD y
13,87
USD por barril, respectivamente, siendo PMI
Trading Limited laempresa
que
mejor
oferta econmica present,
la
Gerente
de
Comercio Internacional, encargada,
recomend
al
Gerente General
de EP
PETROECUADOR, encargado, adjudicar
a la
compaa
PMI
Trading Limited.
La
compaa BlueOil,en su oferta seal que no acepta os trminos y condiciones,
que
tiene
a su disposicin un buque de
106
metros
cbicos,
que por su tamao no
puede descargar
en
terminales, pero
si a
travs
de
alijes
y que en el
caso
de no
enco ntrar buque sustituto, la com paa est dispuesta a pagar los gas tos por dem oraje
por loso perativos realizadosatravs dealijes.
El
Gerente General Subrogante de EP
PETROECUADOR,
con fax
15039-ICIN-COM-
2011
de 26 de
agos to
de
2011,
adjudic
a la
empresa
PMI
Trading
Ltd.,
un
cargamento de 240 000
barriles /-
1%a opcinde EPPETROECUADOR, de
diesel
premiunen la ventana del 31 de
agos to
al2 de septiembre de
2011.
PMITrading
Limited entreg el cargamento fuera de la ventana con un retraso de 33
horas
po r
lo
que
la
Gerencia de.Comercio Internacional
emiti
la factura 781 de 14 de
septiembre de2011,por concepto depenalizacin por retraso a la ventana de entrega
conf i rmada,
po r 39 600
USD,va lor
q ue fue
depositado
por la
compaa vendedora.
7/25/2019 Contraloria Pmi
14/27
on lusiones
ElGerente General de EPPETROECUADOR, con faxcircular 15029-1CIN-COM-
2011 de 19 deagosto de2011,
invit
aofertara 40empresas
calificadas
parala
compra
de
diesel
del
sistema
SUCO,
un
cargamento
de 240 000
barriles+/-
10
a opcin le EP PETROECUADOR.
El
Gerente General Subrogante
de EP
PETROECUADOR,
con fax
15039-ICIN-
COM-2011, leadjudic a laempresa
PMI
TradingLtd., uncargamento de 240 000
barriles dediese Premiun, en laventanadel 31 de agosto al 2 de septiembrede
2011.
ocumentos e embarque
Con
oficio
003-SPV-PM1-2011 de 3 de
enero
de
2011,
se
solicit
al
Gerente
de
Comercio
Internacional proporcionar copias certificadas de los documentos de
embarque, quien co n oficio 01004 IC1N-DFI-2011 de 7 de enero de 2012, entreg la
factura,
conocimiento de embarque, certificado de origen, manifiesto de carga y
certificadode
inspeccin.
El
conocimiento
de
embarque
que es el
documento
queacredita el
ttulo
de
propiedad
de
la
carga transportada a favor de su legtimo tenedor y mediante el cual y
exclusivamentese
tiene
derecho arecibiren elpuertodedestinolamercanca, seala
que en Corpus Christi,Texasel 24 de
agosto
de 2011, se embarcaron 263
899,11
barriles
dedieselpremiun,en elbuque
Anichkov
Bridge
para entregar en elpuerto de
Esmeraldas
y/oLibertad,
Ecuador
a EP
PETROECUADOR,
es
decir
la
mercanca
fue
embarcada
en puerto12das antesdeconocerselos resultados delconcurso.
La Normativa
de Gestin de EP
PETROECUADOR, Proceso
de 'Comercio
Internacionalen elnumeral 16.12.
Conocimiento
deEmbarqueindica:
...Sealar/ascaractersticas de documento, en el_que se describirn todos
lo s
datos especficos
q u e
identifiquen
a
cargamento
y
adems
certificar
q u e
este
haya sido puesto
a bordo de l buque, ser
suscrito
por e
Capitn
de la
Nave,
oagente naviero, en
la
fecha q u econcluya la
carga
de
la
nave...
De
la
consulta
en
lapgina
web
www.comunidadandina.org,
el
certificado
de
origen
es
un
formulario especfico quepermite identificar lasmercancasy en elcual laautoridad
u organismo facultado para concederlo certifica expresamente que las
mercancas
a
las que se refiere el certificado so noriginarias de undeterminadopas. Este certificado
10
7/25/2019 Contraloria Pmi
15/27
puedeincluir, adems una declaracin del fabricante, del productor, del proveedor,del
exportador
o de
otra persona
competente. El
certificado
de
origen
que es
parte
de los
documentos del concurso se encuentra fechadoel 24 de agosto de2011, consignado
a
la
orden
de l
Banco Central
de l
Ecuador,
EP
PETROECUADOR, puerto
de
carga
CorpusChristi,
Texas, pas
de
origen Estados Unidos, puerto
de
desc arga Esmeraldas
y/o La Libertad, Ecuador, 263 899 ,11 barriles de diesel premium.
De la consulta en la pgina web www.aitfa.org, el manifiesto de carga es un
documen to en e cual sedetalla la relacin de
la
mercanca, que constituyen carga de
un medio o de una unidad de transporte.
Los datos comerciales de las mercancasque consta en elmanifiesto decarga, seala
como puerto de carga Corpus Christi, Texas, fecha de zarpe 24 de
agosto
de 2011,
puerto
de
descarga Esmeraldas Ecuador, consignatario
a la
orden
de l
Banco Central
del Ecuador, notificaraB anco Centra
delEcuador.
El Director de PMITrading Limited, con oficio PMI-DCR-11/213 de 21 de octubre de
2011,
comunic al Gerente de Comercio
Internacional,
lo
siguiente:
...E n atencin a su solicitud sobre elproceso de compra de diesel premium de
acuerdo con Circular Fax 15029-ICIN-COM-2011 048 de EP
PETROECUADOR, proceso en el
.que
PMI fue
adjudicada,
a continuacin le
envo la siguiente cronologa:.-Agosto 18, 2011 La
Subdireccin
Comercial de
Destilados de PMI confirma con la empresa vendedora (d e ahora en adelante
se denominar "Contraparte") la compra de un cargamento de
USLD
para ser
entregado
en la
termina
de.
Pajaritos, Mxico para
una
ventana
de
descarga
25-27
de agosto.- Agosto
19 ,
2011 PMI recibe Circular Fax.
15029-1CIN-COM-
2011 048 de 'PETROECUADOR , que muestra
la
invitacin para ofertar diesel
premiunpara entregaren agosto 31
septiembre 2. La presentacin de ofertas
indica e 26 de agosto hasta las 12:00hrs de Quito y
la. validez
de lasmismas
hasta
el 26
de .
agosto
a
as 12:00 hrs.
de
Quito.-
La
Contraparte nomina barco
a PMI y sta acepta al
B/T Anchkov
Bridge para entrega de un embarque de
ULSD en e perodo de descarga 25-27 de agosto .en Pajaritos.- Agosto
20,2011.
La
Contraparte vendedora confirma barco
y
volumen
a PMI
para
entrega a Pajaritos.- Agosto
24 ,
2011 El B/T Anichkov Bridge termina la carga
de ULS D en puerto de origen, razn por la cual
el
conocimiento de. embarq ue
(Bill of Lading "B/L") seala esta fecha; sin embargo los documentos de
embarque an no son emit idos.-Agosto
25 ,
2011 El B/T Anichkov Bridge zarpa
de
PortArthur
con destino a Pajaritos,
Mxico.-
Comunicado de PMI
solicitando
a la Contraparte copias de B/L y certif icado de origen. Respuesta del vendedor
confirmando que el barco zarp la maan a de ese da y que no cue nta an con
los documentos solicitados por PMI. La emisin de los
documentos
generalmen te es entre 48 y 72 hrs posteriores a trmino de carga.-Agosto 26 ,
2011
PMI
enva la oferta en respuesta a la Circular Fax
15029-ICIN-COM-2011
048 a PETROE CUADO R con referencia
SCDI-11-095,
para suministro de
diesel premiun conforme
a los
detalles
y
requerimientos
de la Circular de
U
7/25/2019 Contraloria Pmi
16/27
PETROECUADOR.- PMI recibe la Circular Fa x 15039-ICIN-COM-2001 049 de
PETROECUADOR,
notificando
la
a djudicacin
de
suministro
de diese
premiun
a PMI Trading.-
PM genera
el
comunicado
SCD I-1 1-096 a
PETROECUADOR
con a
aceptacin
de
dicha
adjudicacin.-
Intercambio
de
comunicaciones
verbales
entre
el
rea comercial y el rea operativa de PMI para el cambio de
destino
fina
de
B/T
Anichkov
Brdge.-
PETROECUADOR
solcita
a PMi
nominacin
de BT, B/L,
certificado
de
calidad,
ETA de
BT, aceptacin
de BT a
Flopec.- PM y la Contraparte renegocian condiciones para a entrega del
B /T
Anichkov
Brdge.-
Agosto 29 , 2011 Comunicado interno de PMI donde informa
que la orden de importacin origina para Pajaritos, Mxico con perodo de
descarga
25-27
de
agosto cambiar
por una
venta
a
PETROECUADOR bajo
condiciones
DES Esmeraldas.-
Comunicado
de la
Contraparte donde notifica
que an
no emite conocimientos de embarque y
solicita
instrucciones
documentaras para
realizarlo. PM
responde
que a
emisin
de
documentos
de
embarque se
posterga
a da
siguiente, esperando obtener instrucciones
completas
por parte de PETROECUADOR.- Agosto 30,. 2011 PM recibe
instrucciones documentaras
po r
parte
de
PETROECUADOR donde solicitan
qu e
el
consignatario
sea
Empresa
Pblica de
Hidrocarburos
de
Ecuador
EP
PETROECUADOR.-
PM solicita a la Contraparte
los documentos
de
embarque
a
nombre de PETROECUADOR- Agosto 31 , 2011 PMI recibe fax N" 15043
ICIN-COM-2011
de
PETROECUADOR mencionado
que el
cargamento
arribe
en
ventana adjudicada agosto
31 -
septiembre 2.- PMI recibe
del
vendedor
borrador de B/L y certif icado de origen para revisin y confirmacin.-
PETROECUADOR solicita a PM cambio de consignatario a Banco Centra del
Ecuador por tratarse de una operacin co n pago mediante carta de crdito.-
PMI
comunica
al
vendedor
del
cambio
de
consignatario para
que
proceda
a la
elaboracin.- Documentos de embarque se emiten en esa fecha.- Septiembre
1,
2011 PM confirma al vendedor aceptacin de documentos de embarque.-
Oficio de PMI a PETROECUADOR Ret: SCDI-11-099 explicando causas de la
demora: PM desvi un barco que originalmen te cubrira un a importacin a
Mxico,
condiciones climatolgicas adversas
y
trfico excesivo
en el
Cana
de
Panam.- Septiembre
5,
2011
PM I
enva
a
PETROECUADOR copia
electrnica de Jos documentos de embarque del B /T Anichkov Brdge de
acuerdo con sus instrucciones.-
Cabe
sealar que Ja
dinmica
de
comercio
internacional
de
hidrocarburos
y
otros
commodities,
permite solicitar
a las
partes involucradas
e
cambio
de
instrucciones dependiendo
de
os destinos
y
oportunidades puntuales que brinda la
comercializacin;
es decir que dichas
modificaciones son una prctica internacional comn. La
emisin
de
los
documentos
de
conocimiento
de
embarque
no es
inmediata, toda
vez que el
volumen abordo
delbuquetanque, nombre de embarcador y consignatario, as
como la descripcin del producto debe ser revisada por las Partes (armador,
agente,
fletador y otros involucrados). Esto permite que en el transcurso de una
operacin
haya cambios
a
conocimiento
de
embarque antes
de que
ste
se a
emitido
en
forma
oficia .- PMI
particip
en
esta
licitacin ya que la posicin
estratgica que mantena en el mercado
internacional
le present la
oportunidad de
desviar
un
cargamento
y. con e
propsito
de
proporcionar
opciones
a
PETROECUADOR, toda
vez que
como empresa estatal entiende
las necesidades urgentes desuministrar elsistema nacional..."
Con
oficio 03-SPV-PMI-DA3
de
11
de enero de 201
1
se solicit
al Director de P.M.l. Trading Limited los documentos de soporte certificados
que respalden lacronologa que constaen el
oficio
PMI-DCR-11/213 de 21 de octubre
7/25/2019 Contraloria Pmi
17/27
de 2011, quien con oficio
PM I -DCR-12/040
de 8 de febrero de 2012, el Director de
P M I Trading Limited,
seal
lo siguiente:
...le
informamos que debido a
nuestras obligaciones
de
confidencialidad
derivadas del
contrato
de
compraventa
con EP
PETROECUADOR, hemos
solicitado a dicha empresa su visto bueno para proporcionar a informacin
soporte solicitada pues,
de lo
contraro, estaramos
incumpliendo co n
nuestra
obligacin de
confidencialidad.
Para
ello,
en fecha 16 de enero de 2012,
giramos
oficio
PMI-DCR-12/014
a la Gerencia de
Comercio
Internacional EP
PET ROE CUA DOR solicitando su autorizacin en el sentido antes indicado,
quienes han externado su autorizacin en ese
sentido,
por lo que anexo a
la
presente podr encontrar
la
informacin
solicitada
misma
que
a
su
vez,
se
entrega
en
carcter
de
confidencial.'..
De los correos
electrnicos
enviados por el Director.de la compaa PMI Trading
Limited se pudo
verificar
que estos tenan tachones, borrones, enmendaduras.
La Coordinadora de Comercializacin, proporcion a equipo de auditora en medio
magntico
un a
presentacin
a los-M iembros de l
Directorio
de EP
PETROECUADOR,
en el que constan varios
correos
electrnicos escaneados siendo una de el los el
titulado Instrucciones Cargamento Pajaritos PM Diesel Prem iun , por lo que con oficio
11-SP V-PM I-2012 de 15 de febrero de 2012 se solicit al Gerente de Comercio
internacional que estos correos electrnicos sean traducidos al idioma espaol.
Enestos correos electrnicos entregad os por la Coo rdinad ora de Com ercializacin, se
desprende que
la
compaa PMI
Trading
Limited y la- compaa GLENCORE LTD,
hasta el 29 de agos to de 2011 se enviaban correos en los que se
emitan
instrucciones
especficas a seguir paraemitir los documentos de em barque. ' . .
La
compaa GLENCORE LTD, segn certificacin del Instituto Nacional de
Contratacin Pblica conoficio
INCOP-DPPN-2012-0144-OF
de 26 deenerode 2012,
ingres
al
Registro
de Incumplimientosel 27 de
noviem bre.de 2008, siendo reportada
por EP P ETROECUADOR y el 20 de diciembre de 2011 fue e xcluida de dicho
registro.
Adems, el 29 de
agosto
de 2011, fecha en la que estaba adjudicada la compaa PM
Trading Limited
la compaa GLENCORE LTD., envi un correo electrnico a un
funcionario de P M , se alndole que se provean las instrucciones documentaras de
EP P ETRO ECUA DOR lo ms pronto posible, que no ha
emitido
los conocimientos de
embarque
y necesita
hacerlos
ya que
saben
que EP PETROECUADOR
generalmente
tiene instrucciones especficas
en
cmo los documentos t ienen
que ser
emitidos,
7/25/2019 Contraloria Pmi
18/27
adems indic que SGS ser el inspector de l rcord y se enviar la nominacin de l
inspector para
que sea
enviada
por PMI a EP
PETROECUADOR.
El Gerente de Comercio Internacional, con oficio 22479-IGER-2011 de 11 de
noviembre de 2011,
solicit
al
Director
de PMI
Trading Limited,
la
documentacin
d e
respaldo y
sustento
a la que se
hace referencia
en el
texto
de la
comunicacin
PMI-
DCR-11/213
de 21 de octubre de2011, justificacinde que elcargamento tuvo como
destino inicia Pajaritos, Mxico y en relacin al certificado de origen, manifiesto de
carga y
Bill
of Lading se requiere contar con la
justificacin
documentadadel porqu
estos documentos se encuentran emitidos con fecha de 24 de agosto de 2011, ya que
en los mismos consta como destino
de la
carga
de
diesel premiurn Esmeraldas,
Ecuador
y
como destinatario
EP
PETROECUADOR.
ElDirectorde PM I Trading Limited,conoficio PMl-DCR-11/232 de 14 denoviembrede
2011, adjunt varioscorreos electrnicos, quesealan losiguiente:
1. Correo electrnico de 25 de agosto de 2011, de l agente naviero donde se informa
la primera ETA (27 de agosto 3:00hrs) del B/T Anichkov Bridge a la Terminal de
Pajaritos Vercruz, Mxico.
2. Correo
electrnico
de
26
de agosto de 2011, de l agente naviero
donde
se informa
segunda
ETA 27 de
agosto 1:00 hrs)
del B/T
Anichkov Bridge
a la
Termina
de
Pajaritos
Veracruz,
Mxico.
3. Correo
electrnico
del 30 de agosto de2011 con lasinstruccionesdocumentaras
de EPPETROECUADOR.
Co n
oficio
08 -SPV-PMl-2012 de 9 de
febrero
de
201.2,
se
solicit
al
Director
de
PMI
Trading Limited, proporcione
el
documento certificado mediante
el
cual.setransfiri
la
propiedad
de l
producto
de l
suplidor original
a la
compaa
PM I
Trading Limited
y
copia
certificada
del
Bill
of
Lading
del
suplidor original
a PMI
Trading
Limited,
quien
con
oficio
PM -DCR-12/050 de 14 defebrerode2012, seallo
siguiente:
...le informamos que la
documentacin
referente a la relacin comercial co n
nuestro
proveedor
se
encuentra sujeta
aconfidencialidad por
as contemplado
el
contrato comercial
correspondiente.
Por tal motivo no s vemos impedidos
para
divulgarlo.
En
cuanto
a a copia de Bill-of
Lading
le
comento
que no
existe
otro documento referente al que tieneen su poder EPPETROECUADOR en su
>
7/25/2019 Contraloria Pmi
19/27
calidad de
recibidores.
Lo
anterior
deriva de
hecho
que e 31 de agosto,
cuando nuestro proveedor solicit instrucciones para emitirlos,
PM I
tuvo la
oportunidad de
solicitarlos
a nombre de lBanco Centra de lEcuador po r
tratarse
de una
operacin
con
carta
de
crdito..."
n
el
cont
buque tanque Anichkov,
es:
"
ITINERARY:
ENROUTEFROM US GULF; PANAM CANAL TRANSIT
SEP2;ETA ESMERALDAS SEPT 4, 2011 AGWWSNP.
En
traduc cin libre
al
espaol, sera:
i
It inerario: En ruta d esde el Golfo de US A; trnsito en el cana de Pa nam 2 de
septiembre;
ETA
(Fecha Estimada
de
Arribo), septiembre
4
Esmeraldas.
Con oficio15-SPV-PMI-2012 de 29 de
febrero
de
2012,
se solicit al Director de PMI
Trading
Limited
proporcionar la bitcora de navega cin del buque tanqu e' Anichk ov
Bridge por el
perodo
del 10 de
agosto
a 16 de
septiembre
de
2012, quien
con
oficio
PMI-DCR-12/084de 29 de marzo de
2012, seal
lo
siguiente:
i
i
"...Al
respecto
adjuntamos
a s
copias
de
dicha bitcora
en as
cuales
hay que
destacar
lo
siguiente, traducido
al espaol: .- 1)
Hoja
1 de
fecha
24 de
agosto
de 2011 menciona
"
Puerto Corpus
Chrsti
barco amarrado
sin
percances en
Valero Avery Point".-
2)
Hoja
3
"carga
y deslastre en proceso .- 3)
Hoja
4
"amarrado sin
percances
en
Avery Point; mangueras
de
carga
desconectadas .-
4) Hoja 5 de
fecha
25 de
agosto
de
2011 menciona
fa
ruta
instruida de
Corpus Chrsti
a
Pajaritos piloto
a
bordo
en
proceso .-
5)
Hoja
9
de fecha 26 de agosto menciona la ruta a navegar de Corpus Christi a
Pajaritos.- 6) Hoja 11 "18:55 por instrucciones de l fletador desviar
inmediatamente
e l
barco
a Esmeraldas, Ecuador;
proceder
a
cana
de
Panam .-
7)
Hoja
13 de
fecha
27 de
agosto
de
2011 menciona
en
la parte
superior,
la nueva ruta a navegar de Pajaritos a Esmeraldas.-Lo anterior
comprueba nuevamente nuestras afirmaciones en el siguiente
sentido:.-
El
B/T
;
Anichkov
Brdge
tena programado como primer destino
la
terminal
de
Pajaritos
en Coatzacoalcos, Veracruz
Mxico.- El
B/TAnochkov
Brdge termina a carga
de
ULSD
enpuerto de
origen Corpus
Chrsti.el 24 de
agosto
de 2011,
razn
por la
cual
el
conocimiento
de
embarque
(BU of
Ladng "B/L" seala
esa
fecha.-
' '
La
emisin
de l
conocimiento
de
embarque
no es
inmediata, toda
vez que
'el
.
\
como
la
descripcin
del
producto debe
se r
revisada
po r
las Partes (armador,
(
agente,
fletador). Esto permite que en el transcurso de -una operacin haya :
[
cambios
al
conocimiento
de
embarque antes
de que
ste
se a
emitido
en
forma .
oficial.-
Hasta el 26 de agosto alas
18:55
horas el capitn de l barco recibi la
:
;,
instruccin dedesviar elrumbo dePa jaritos a
Esmeraldas,
Ecuador. Estoes |
posterior
a la
adjudicacin
de la
licitacin
a PMI por
parte
de
f
PETROECUADOR que fue el 26 de agosto a las 16:40 hrs va correo
electrnico con el comunicado 15039-ICIN-COM-2011.- PMI Trading -particip
en
esta licitacin
ya que la.
disposicin estratgica
que
mantiene
en e l.
mercado
7/25/2019 Contraloria Pmi
20/27
internacional le present
la
oportunidad de desviar un cargamento que
originalmente
sera importado a Mxico, con e propsito de proporcionar
opciones a PETROECUADOR, toda vez que como empresa estatal entiende
las necesidades urgentes de suministrar el sistema nacional..."
Segn abitcora el
buque
amarr en puerto
Corpus
Christisin
percances
y en la
misma
fecha
desconect
mangueras, el 25 de
agosto
de 2011, mencion la ruta
.instruida
com o Corpus
Christia Pajaritos, el 26
mencion
la
ruta
a navegar.igual
corno
Corpus Christi
a
Pajaritos, hasta
las
18H55
qu e lo
desva
a
Esmeraldas Ecuador,
entonces debi tener
un
Certificado
de
Origen, Conocimiento
de
Embarque
y
Certificado deOrigen a la orden del destinatario del embarque en Pajaritos Mxico y
no a ia orden de EP PETROECUADOR.
Luego
de
a
comunicacin
de
resultados
provisionales
con
oficio
16730-IGER-2012
de
23 de
abril
de 2012, la Gerente de Comercio
Internacional
Encargada seal:
...Como bien indica su
documento,
el cargamento de 263 899,11 barriles de
Diesel Premiun
fue
embarcado
el 24 de
agosto
de
2011,
2
das antes
de
conocerse
los'
resultados del concurso" de
la
EP PETROECUADOR, sin
embargo
no se
menciona
que a esa
fecha dicho cargamento tena como
destino elPuerto de P ajaritos
Mxico; situacin que est incluida y explicada
a cabaldad en la bitcora del Buque, que est transcrita en las fojas 7 y 8 de
su
oficio, y que sigue haciendo caso omiso de las fechas y horas de
instrucciones de desvo que se indican en la mencionada bitcora.- El
Certificado de Origen, como se indic en los correos electrnicos cursados
entre la Estatal Mexicana - PMl y sucontraparte, ascomo enlas continuas
reuniones y explicaciones que se dio a su Equipo de Auditora; sealan fechas
posteriores al 26 de agosto (fecha
-de
adjudicacin) en las cuales recin
solicitan la impresin
de-los
originales de dichos certif icados, y que por tanto al
ya haberse conocido los resultados del concurso, podan -habersido impresos
directamente a orden del Banco Central.- Sobrelos borrones y enmendaduras,
que
seala de los documentos entregados por PMl Trading, insistimos en que
dicho anlisis
no
debe formar parte
de los
presentes resultados
pues los
documentos en mencin no forman parte de la adjudicacin entre
-PMl
y la EP
PETROECUADOR, y como usted mismo concluye dichos borrones se ubican
en
las direcciones de correo de l documento de negociacin entre PMl y su
contraparte,
que independientemente de la empresa que haya realizado la
transaccin, la EP PETROECUADOR adjudic a PMl, por tanto su anlisis
debe basarse nicam ente en la relacin comercia de estas dos como lo seala
el examen especial. Pues no es vinculante para la EP PETROECUADOR, la
contraparte de PMl, y-por tanto
el
anfisis. sobre l status de a empresa
GLENCORE carece de validez en el presente examen.-Sobre la bitcora
transcrita en su documento, sesolicita
consideraren
sus conclusiones, la fecha
sealada
de las
instrucciones
de
desvio,
es
decir
26 de
agosto, 18:55, fecha
en
a que recin se solicita el desvo de sudestinoinicial Pajaritos-Mxico;pues
a pesar
de que en la
foja previa .usted seala
que
recin
el 29 de
Agosto
la
compaa GLENCORE indica sobre
la
impresin
de los
documentos
de
embargela
nombre de EP PETROECUADOR, se vuelve a insistir en
7/25/2019 Contraloria Pmi
21/27
documentos impresos
con el
destino
inicial.-
Sobre
la
inobservancia
de los
artculos 4 1
Objetivos
de la
Compra
de
Hidrocarburos; literales
a) y c) de la
Normativa de
Gestin
de EP PETROECUADOR,
Proceso
de
Comercio
Internacional,
me
permito transcribir
los mismos:.- "a )
Obtener
los
mejores
precios que el mercado internacional
ofrezca
para los hidrocarburos".- Tal
como
se
constata
en el
Acta
y
Resolucin
de las
Ofertas
recibidas,
conforme
a
la necesidad y fecha de entrega (Agosto
31
-Septiembre
02/2011)
solicitada po r
EP PETROECUADOR, la mejor oferta econmica fue de + 13,87 USD/BL, se
debe considerar tambin la situacin emergente suscitada en e presente
concurso por la cercana de la ventana requerida, por lo tanto se ha cumplido
con el
mencionado literal
a).-
Como
se
desprende
de la
Adjudicacin
que
constituye
un a
obligacin contractual,
el
producto
fue
entregado
por una
Empresa
Estatal,
de las
cuatro ofertas recibidas, considerando
las dos que
cumplan con los trminos y condiciones solicitados por la EP
PETROECUADOR, a fin de precautelar los intereses s& tom la mejor oferta
econmica, por
lo
tanto se cumpli con el mencionado
literal c)..."
Con
oficio
019-SPV-PMI-2012
de 10 de
abril
de
2012
se
puso
en
conocimiento
de
PMITrading
Limited
los resultados provisionales
recibiendo
los puntos de vista del
Apoderado de la PMI con oficio
PMI-SCDI-12-041
de 20 de abril de2012 en los
siguientes
trminos
"...El conocimiento
de
embarque
es el
documento
que
acredita
la
propiedad
de
la
carga transportada. Representa
el
contrato
de
transporte
y
define
los
trminosy condiciones del mismo; describe la naturaleza, cantidad y unidades
de l
cargamento transportado. Cabe sealar
que de
acuerdo
alCONVENIO DE
LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL TRANSPORTE MARTIMO DE
MERCANCAS 978(REGLAS DE HAMBU RGO) Parte IV Documentos de
Transporte
Artculo
15
Contenido
de l
documento
de
embarque:
1. En
e l
conocimiento de embarque debern constar, entre otros, los datos siguientes
...e) el
nombre
del
consignatario,
si ha
sido comunicado
por el
cargador....
2.
Una
vez cargadas las mercancas a bordo, el porteador emitir un
conocimiento
de
embarque "embarcado"
a
cargador,
si
ste
lo
solicita,
en el
cual,
ad ems de los datos requeridos en virtud del prrafo 1 de este artculo, se
consignar que las mercancas se encuentran a bordo de un buque o de unos
buques determinados y se indicar la fecha o las fechas en que se haya
efectuado la careta.".- Para
el
cargamento
que nos
ocupa,
tal y
como lo acredita
el conocimiento de embarque del buque
Anichkov
Brdge, los 263,899.11
barriles
de
diesel
premium
finalizaron
su
carga
el 24 de
agosto
de
2011
en
Corpus
Chrsti,
Texas.
Lo que
establece dicha fecha
es
cuando
se
complet
la
carga
y el transportista debe dejar constancia de ello en el conocimiento de
embarque.
En esa
misma
fecha,
qued pendiente
el
nombre
de l
consignatario,
es decir, PMI
Trading Limited (PMI)
no
comunic
al
transportista
a
nombre
de
quin deba emitir
los
documentos
de embarque.- De
acuerdo
a la
prctica
comn, la generacin de conocimiento de embarque y del certificado de
origen
no es inmediata,
toda
vez que los
datos
que
contienen deben
se r
revisados
y
confirmados por todas las Partes involucradas. Esto permite que en
el
transcurso
de una
operacin haya cambios
a l
conocimiento
de
embarque antes
de que
ste
se a
emitido
en forma oficial.-
Insistimos
en el
hecho
de que
hasta
el 26 de
agosto
a las
18:55 horas
el
capitn
de l
barco recibi
la
instruccin
de
desviar el cumbo de Pa jaritos, Mxico a Esm eraldas, Ecua dor. Esto es posterior
7/25/2019 Contraloria Pmi
22/27
a
la
adjudicacin
de la
licitacin
a PMIpor
parte
de
PETROECUADOR, misma
que fue el 26 de agosto a las 16:40 hrs, va correo electrnico con el
comunicado N
15039-ICIN-COM-2011.- Originalmente,
PMI ' adquiri el
producto para suministrar e Sistema Nacional
'de
Refinacin mediante un
cargamento
de
importacin
a
Mxico. Despus,
el
embarque
fue
vendido
a
Ecuador aprovechando -oportunidades del mercado. Como queda evidenciado
en su oficio
19-SPV-PMI-2012
en
la
pgina 4prrafo 5: "... el 29 de agosto de
2011, fecha
en la
que estaba adjudicada
la
compaa
PMI Tradno.
Limited,...envi
un
correo electrnico
a un
funcionario
de
PMI, sealndole
que
se provean las instrucciones documentales de EP PETROECUADOR lo ms
pronto posible, que no han emitido lo s conocimientos de embarque
y
necesita
ha cerlos..." esto comprueba
que
hasta
e 29 de
agosto
no se
ha ban emitido
los documentos de embarque.- Fue hasta el 31 de agosto cuando PMI
notific
consignatario y
hasta
esa
fecha
se
emitieron
lo s
documentos para cumplir
con
los requisitos del cliente, es decir, EP PETROECUADOR. Esto demuestra que
los documentos fueron emitidos a nombre de Banco Central del Ecuador, por
tratarse
de una operacin con
carta-de
crdito y siguiendo instrucciones
recibidas de EP PETROECUADOR posteriormente a la adjudicacin de la.
licitacin.-
Consideramos imprecisa la conclusin de la pgina 6, segundo
prrafo, donde asevera que los documentos de embarque debieron estar a la
orden
de PM por tratarse de un cargamento con destino hacia Pajaritos,
Veracruz, cuando la
prctica
en la industria permite emitirlos documentos das
despus del fin de la
carga
(fecha que seala elconocimiento de embarque) y
tomar en cuenta cambios en el consignatario, como fue explicado
anteriormente. A pesar de que los documentos fueron emitidos posteriormente,
la fecha
de
f inalizacin
de
la carga permanece
sin
cambios;
es
decir, conforme
a lo s
lineamentos
internacionales contenidos en las Reglas de Ham burgo sobre
el contenido
del
documento
de embarque.- En
resumen,
la
cronologa
del
caso
en
anlisis
es la
siguiente:
1) 19 de
agosto
de 2011:-El
buque Anichkov Bridge
tena,
programa do como de stino original
la
terminal
de
Pajaritos
en
Coazacoalcos,
Veracruz, Mxico.- 2) 24 de
agosto
de
2011: finaliza
la
carga
de diesel premium en puerto de origen Corpus Christi, razn por la cua l el
conocimiento de embarque seala esa
fecha.-
- 3 ) Periodo del 24 al 31 de
agosto de 2011:intercambio de informacin entre PM y EP PETROECUADOR
para definir datos a incluir en los documentos de embarque. La emisin del
conocimiento de embarque no es inmediata, como hemos venido sealando,
toda
vez que el
volumen
a
bordo
de
buquetanque, nombre
del
embarcador
y
consignatario, as como la descripcin de producto debe ser revisada por
a s
Partes involucradas. Esto permite que en el transcurso de una' operacin
existan ajustes
a l
conocimiento
de
embarque antes
de. que
ste
sea
emitido
en
forma oficial.-
4) 26 de agosto de 2011: a) 16 :40 hrs va correo e lectrnico, con
el documento
15039-ICIN-COM-2011
EP PETROECUADOR comunica a PMI
la adjudicacin
de la licitacin. B) 18:55-hrs el capitn del barco recibi la
instruccin
de
desviar
el
rumbo
de
Pajaritos, Mxico
a
Esmeraldas,
Ecuador.-
5) 31 de
agosto
de 2011: se
emiten
los
documentos
de embarque, a
nombre
de
Banco Central del Ecuador, siempre manteniendo la fecha del 24 de agosto,
y a -
que es
mandatoro sealar
la fecha del fin de la carga.- La licitacin de EP
PETROECUADOR fu e a tendida gracias a la posicin estratgica que PM
mantiene en el mercado internacional y sobretodo dada
la
cordial y
estrecha
relacin entre ambas empresas de hidrocarburos. Lo anterior permiti a PMI
desviar
un
cargamento
que
originalmente sera importado
a
Mxico,
con el
propsito de proporcionar opciones a EP PETRO ECUA DOR, toda vez que
como empres estatal, entiende as necesidades urqenfes y resoos
oue
7/25/2019 Contraloria Pmi
23/27
conlleva la tarea de suministrar el sistema nacional.- Confiamos en que las
observaciones aqu presentadas ayudarn
a
explicar detalladamente
los
hechos
'presentados
durante
el desarrollo del
proceso
precontractual,
contractual y de ejecucin del
contrato para
a
compra
de
Diesel Premium
y
reiteramos nuestro espritu
de cooperacin,
apertura
y
trasparencia haca
el
examen del
mismo..."
Acriteriodel
equipo
de
auditora,
si es
mandaorio sealar
la
fecha
del fin de la
carga
como lo seala la compaa
PMI
Trading
Limited.,
entonces no debieron constar enel
certificado de origen y manifiesto de carga como consignatario a EP
PETROECUADOR.
ElSubgerentedeComercio Internacional, no observ losealadoen el
artculo
4.1-
Objetvos de la Compra de Hidrocarburos;
literal
c) de la Normativa de Gestin de EP
PETROECUADOR, Proceso
de
ComercioInternacional.
Luego de la conferencia
final
de
comunicacin
de resultados, con oficio 21766-1GER-
2012
de 29 de
mayo
de
2012,
laGerentede Comercio Internacional,
Encargada
y el
Abogado representante del Gerente General de EP PETROECUADOR y de
Gerente
deComercio
Internacional,,manifestaron
lo
siguiente;
f*
...Como indica
en su
documento,
e l
cargamento
de
263.899,11 barriles
de
Diesel Premium
fu e
embarcado
e 24 de
agosto
de 2011,
"2 das antes
de
conocerse los resultados de l concurso
,
de a EP PETROECUADOR, en su
foja
10, sin
embargo
no se
menciona
que a esa
fecha dicho cargamento tena
como
destino
el
Puerto
de
Pajaritos
~
Mxico; situacin
que
est incluida
y
explicada
a
cabalidad
en la
bitcora
de
Buque,
qu e
esta transcrita
en las fojas
7 y 8 de su Oficio, y que sigue haciendo caso omiso de las fechas y horas de
instrucciones
de
desvo
que se
indican en -
la
mencionada bitcora.-
posteriormente
en la foja. 13, usted mismo menciona que el 29 de agosto de
2011, "no ha emitido los conocimientos deembarque y necesita hacerlos ...
I'
por,jo
tanto se debe excluir los comentarios, pues usted mismo tiene /os.
' documentos que prueban que el Conocimiento de Embarque fue emitido y
suscrito
en
fecha p osterior
a 29
-de
agosto, y no el 24 de
agosto
de
2011 como
usted
menciona.-
El certif icado de origen, como se indic en los correos
electrnicos
cursados entre
la
Estatal Mexicana
- PMI y su contraparte, as
como
en las continuas reuniones y explicaciones que se dio a su Equipo de
Auditora; sealan fechas posteriores
al
26 de
agosto
'(fecha
de
adjudicacin)
en
las cuales recin solicitan la impresin de los originales de dichos
certificados
y que
por
tantoa ya haberse conocido los resultados delconcurso,
podan haber sido impresos directamente a orden del Banco Centra .- Segn
los borrones y enmendaduras, que seala de los documentos entregados por
PMI Trading,
insistimos
en que
dicho
anal/sis no
debe formar parte
de los
presentes resultados pues los documentos
en
mencin
no
forman parte
de fa
adjudicacin entre
PM
y la EP PETROECUADOR, 'y como usted mismo
concluye dichos borrones se ubican en las direcciones de correo del
documento de negociacin entre PMI y su contraparte 'que
-
7/25/2019 Contraloria Pmi
24/27
independientemente
ce
la
empresa
que
haya realizado
la transaccin, la EP
PETROECUADOR
adjudic
a
PM,
po r tanto su
anlisis
debe basarse
nicamente en la relacin comercial de estas do s como
lo
seala el examen
especial. Pues no
es
vinculante para la EP PETROECUADOR, la contraparte
de
PM, y por
tanto'e anlisis
sobre e estatus de la empresa GLENCORE
carece
de
validez
en e
presente examen. Adiciona/mente,
el
contenido
de l
correo es totalmente vlido ya que ratifica la explicacin dada por PMI Trading,
en el
sentido
de que e
cargo originalmente
estaba en
destino
inicia
Pajaritos
Mxico.-En
relacin
a a
fecha
de l
Contrato
de
Fetamento,
es
lgico
que al ser
de
fecha
01 de
septiembre
de
2011, este mantenga como destino
el
puerto
de
Esmeraldas, pues
a esa
fecha
ya se
tena conocimiento
de la
adjudicacin
dada ef 26 de agosto de 2011.- Sobre la Bitcora transcrita en su documento,
se solicita
considerar
en
sus,
conclusiones, la
fecha sealada
de
las
instrucciones
de
desvo,
esdecir26
de'agosto,
18:55,
fecha
en la que
recin
se
solicita
e
desvi
de su
destino inicial Pajaritos
Mxico;
pues
a
pesar
de que
usted seala querecin el 29 de
Agosto
la compaa GLENCORE indica sobre
la
impresin
de los
documentos
de
embarque
a
nombre
de EP
PETROECUADOR,
se
vuelve
a
insistir
en el
requerimiento
de
documentos
impresos con el destino inicial.- Sobre la
'inobservancia
de l artculo 4.1
Objetivos
de la
Compra
de
Hidrocarburos; literal
c) de la
Normativa
de
Gestin
de EP
PETROECUADOR, Proceso
de
Comercio
Internacional, me
permito
indicarlo
siguiente: "c )Celebrar C ontratos con Empresas Estatales, Nacionales
o
Internacionales, para importaciones dando preferencia
a los
productores".
Como se desprende de la
Adjudicacin
que constituye una obligacin
contractual,
el
producto
fu e
entregado
por una
Empresa Estatal,
a fin de.
precautelar
los intereses se tom la mejor oferta econmica, por
o
tanto
solicitamos
se
elimine
el
com entario
emitido...".-
Sobre
la
conclusin
sealada
en
la foja
16 : "Sila
carga
era depropiedadde la
compaa PMI,
n o
haba razn
de pedir
instrucciones o
documentos entre
las
compaas GLENCORE
y PMI
Trading
Limited". Era necesario solicitar dichas instrucciones, pues se constata
tanto en la cronologa indicada po r PM , como en la Bitcora del Buque, e
cargamento fue
desviado,
es decir no lleg al Puerto
solicitado
inicialmente por
PMI,
por tanto se requera que dicho cargamento sea instruido para su desvo
al Puerto
de
Esmeraldas
-
Ecuador,
sin
embargo este
no es un
hecho
relevante,
pues
esta accin no constituye parte de la relacin contractual entre
PMI y EP PETROECUADOR,
misma
que es el
objeto
del
presente examen..."
'
El artculo 17.11.3 Derechos de Auditora de. la . Norm ativa de Gestin de EP
PETR OEC UADO R, Proceso de Comercio Internacional, en la parte pertinente seala
q u e
la
contratista
acepta que la EP PETROECUADOR tendr en tod o m om en to
acceso a sus
libros,
para efectos de verificacin de
todos los
cargos con relacin a los
contratos
on lusiones
E conocimientodeembarque, certificadode
origen
ymanifiestodecarga tienen
fecha 24 de agosto de 2011, es decir estos documentos se suscribieron dos das
antesde la
fecha
de entrega de lasofertas que fue el 26 de
agosto
de2011.
7/25/2019 Contraloria Pmi
25/27
Se verific un intercambiode mensajes
hasta
el 1 de septiembre de
2011
entre las
compaas GLENCORE LTD y PM , solicitando instrucciones y documentos
referentes a'lacarga
destinada
paraEP PETROECUADOR.
Si
la
carg'a era de propiedad de la compaa PMI no haba
razn
de pedir
instrucciones
odocumentos entre iascompaas GLENCORE LTD y PMITrading
Limited.
La
compaa
PMI
Tradng
Limited,noentregun
conocimiento
de
embarque (Bll
of
Lading)
en el que se demuestre su salida de Porth Arthur, Texas Estados
Unidos, co ndestino aPajaritos Mxico y aquien estabadestinada lamercancaen
ese
puerto.
La compaa PMI Trading Limited, no proporcion un documento certificado
mediante
el
cual seale
que se
transfiri
la
propiedad
de l
producto del suplidor
originalala compaa PM ITradingLimited.
Los correos electrnicos enviados por la compaa PMI Trading Limited., como
justificacin
de que la
carga sera enviada
en
primera instancia
a
la Terminal
de
Pajaritosen Mxico,
contienenborrones,
tachones,
rayaduras.
De los correos electrnicos que contienen borrones, tachones y rayaduras que
fueron entregados por la compaa PMI Trading Lmfed
al
ser comparados conlos'
correos
electrnicos
entregados por la Coordinadora de
Comercializacin
se
verific
que los borrones y tachones decan la palabra GLENCORE y los nmeros
de telfono
de la
misma empresa.
Segn
elcontrato de fletameno de 1 de
septiembre
de2011, el itinerario de
ruta
del buque tanque
Anchkov
fu e desde el Golfo de USA; trnsito en
el
Canalde
Panam
2 de
septiembre;
ETA
(fecha estimada
de
arribo), septiembre
4
Esmeraldas, por lo que el buque
tanque
Anichkov Bridge, vena
directamente
a
Esmeraldas y nohaca unaparada para
entrega
enPajaritos, Mxico.
7/25/2019 Contraloria Pmi
26/27
Al Gerente de Com erc io Internac ional de EP P E T RO E CUA DO R
1. Exigir a la em presa ven dedora de los productos derivados del
petrleo,
que los
documentos de embarque qu e respaldan
la
operacin,
sean co n fechas
poster iores a la adjudicacin.
Com o resu l tado del anlisis a los procesos precontractual, contractual, ejecucin para
la
adjudicacin de 240 000
barriles
de
diesel
premum a la
compaa
estatal
PMI
Trading Limited
por el
perodo comprendido entre
e 1 de
enero
y 11 de octubre de
2011, se emiti en forma independiente e informe co n indicios de responsabilidad
penal
de
conformidad
con lo
dispuesto
en los
artculos
65 y 67 de la Ley
O rgnica
de
la
Contralora
General
de l
Estado.
GrcnCarrilIo Urea
Director
de
Auditora
3
encargado
7/25/2019 Contraloria Pmi
27/27
ANEXO
CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO
DIRECCIN DE
AUDITORA
3
GERENCIA DECOMERCIO INTERNACIONAL
Examen
especial a los
procesos
preconractual contractual y
ejecucin
del
contrato
para
la compra de
Diesel
Premium adjudicado
el 26 de
agosto
de
2011
por la
EmpresaPblica de
Hidrocarburos
del
Ecuador
EPPETROECUADOR.
Ror el
perodo
comprendidoentre el 1 de
enero
y 11 de
octubre
de 2011
SERVIDORESRELACIONADOS
N om bres
Ing.
Marco Gustavo
Calvopia
Vega
Sr Nilsen
Giordano
Arias
Sandoval
Ing. Celsa Graciela Rojas
Jara
millo
Ing. Zonnia Monserrat
Martnez
Uzctegui
Ing.
Paola
Gabriela Coba
Vinelli
Ing. Silvia Me rcedes
Pazmio Pineda
Cargo
Gerente
General
EP
PETROECUADOR
Subgerente de Comercio
Internacional
EP
PETROECUADOR
Gerente
de
Comercio
internacional
EP
PETROECUADOR
Subgerente
de
Comercio
Internacional
EP PETROECUADOR
Coordinadora de Comercializacin de
Gerencia de Comercio Internacional
EP
PETROECUADOR
Coordinadora de
Operaciones
de
Gerencia
de
Comercio
Internacional
EP
PETROECUADOR
Coordinadora
de
Documentos
-nancieros
de
Gerencia
de
Comercio Internacional
EP
PETROECUADOR
Per odo
Desde
2011-01-17
2011-01-01
2011-09-01
2011-08-01
2011-08-01
2011-01-01
2011-04-07
Hasta
2011-10-11
2011-08-30
2011-10-11
2011-10-11
2011-10-11
2011-10-11
2011-10-11
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