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CompliancePrevención de la responsabilidad corporativa
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¿Qué es?
Establecer un sistema de prevención y protección en la empresa,sus administradores y directivos.
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¿Dónde está la novedad en España?
ü Reforma de la Ley de Sociedades de Capitalü Reforma del Código Penal
Nota: otras normativas viene en el mismo sentido, por ejemplo, el nuevo Reglamento de Protección de Datos
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5Objetivos
q Prevenir la responsabilidad (penal) de la empresaq Velar por el cumplimiento normativo global de la empresaq Reducir riesgos económicos y reputacionales
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7Otros hechos sometidos a fuertes sanciones administrativas
Ø Libre competenciaØ Protección de datos personalesØ Servicios de la sociedad de la información
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Marco normativo:
Código Penal Circular de la Fiscalía 1/2016
Ley de Sociedades de Capital STS 154/2016 Plan Control Fiscal
MHEDerecho
comparado
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Claves
Nueva concepción de la PJ como sujeto penal
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Claves
El quebrantamiento del debido control como presupuesto de
responsabilidad de la persona jurídica.
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14¿Cómo proceder?
Establecer planes de cumplimiento normativo que seconfiguren como una eximente de responsabilidad penal
Identificar obligaciones
Integrar las obligaciones en
políticas, procedimientos y
procesos
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15¿Cómo proceder?
Establecer programas para la prevención de conductas ilícitas y no
éticasAnálisis de Riesgos
Considerar las actividades de la empresa y
disposiciones legales que le afectan
Establecer mecanísmosespecíficos de control
Obligación de denunciarProcedimiento
ConfidencialidadInexistencia de represalia
Crear un Plan de Prevencion
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17Contenido de un Plan de Prevención
1. Identificar las actividades de riesgo jurídico2. Establecer protocolos para la adopción de acuerdos de la PJ3. Identificación y control de los recursos financieros4. Establecer un órgano encargado de velar por el cumplimiento5. Establecer un sistema de información de riesgos e incumplimientos6. Establecer un regimen disciplinario7. Revisión periódica del modelo
Buscamos la exención o limitación de responsabilidad
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La pequeña empresa ante esta nueva situación
“Razonable adaptación a su dimensión de los requisitos formales”
Esto implica que no será necesario la existencia de un órgano
independiente de control, ajeno al órgano de administración
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¿Qué consideramos como razonable adaptación?
Identificar riesgos
Conocer situaciónante estos riesgos
Adoptar medidas
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