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Promoviendo Minería Socialmente Responsable CAPACITACIÓN: SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001:2015 - REQUISITOS Oficina de Planeamiento y Mejora Continua
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Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

Nov 21, 2021

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Page 1: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

Promoviendo MineríaSocialmente Responsable

CAPACITACIÓN: SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

ISO 9001:2015 - REQUISITOSOficina de Planeamiento y Mejora Continua

Page 2: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

CONCEPTOS BÁSICOS DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD

•Demostrar capacidad para proporcionar productos que

satisfagan los requisitos del cliente, los legales y reglamentarios

•Aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación

eficaz del sistema, que incluye los procesos para asegurar la

calidad de productos y la mejora continua

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Conjunto de actividades para identificar los

objetivos de la calidad y gestionar los

procesos y recursos necesarios para

proporcionar valor y lograr resultados

deseados para las partes interesadas.

OBJETIVOS DEL SGC

NORMA ISO 9001:2015

•Norma internacional que

establece requisitos para un

sistema de gestión de la calidad.

•Última versión: Setiembre 2015.

•Versiones anteriores: 2008, 2000,

1994, 1987 International

Organization for

Standardization

Page 3: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

Cumplimiento de un requisito.

CALIDAD

Grado en el que un conjunto de característicasinherentes de un objeto cumple con requisitos.

CONFORMIDAD

CORRECCIÓN

Acción para eliminar una no conformidaddetectada

REQUISITO

Necesidad o expectativa establecida, generalmenteimplícita u obligatoria.

Incumplimiento de un requisito.

NO CONFORMIDAD

Resultado de un proceso que no cumple los requisitosespecificados.

SALIDA NO CONFORME

ACCIÓN CORRECTIVA

Acción para eliminar la causa de una noconformidad y evitar que vuelva a ocurrir

INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Información que una organización tiene quecontrolar y mantener, y el medio que la contiene

DOCUMENTO

Información y el medio en el que está contenida.“Mantener información documentada”

REGISTRO

Documento que presenta resultados obtenidos oproporciona evidencia de actividades realizadas“Conservar información documentada”

CONCEPTOS BÁSICOS DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD

Page 4: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD

Cumplir los requisitos del cliente y tratar deexceder las expectativas del cliente.

ENFOQUE AL CLIENTE

Las personas competentes, empoderadas ycomprometidas son esenciales para aumentar lacapacidad de la organización para crear valor.

COMPROMISO DE LAS PERSONAS

Se alcanzan resultados coherentes y previsiblesde manera más eficaz y eficiente cuando lasactividades se gestionan como procesosinterrelacionados que funcionan como sistema.

ENFOQUE A PROCESOS

La mejora es esencial para mantener nivelesactuales de desempeño, reaccionar a cambios enlas condiciones y crear nuevas oportunidades.

MEJORA

Determinar los factores que podrían causar quelos procesos se desvíen de los resultadosplanificados, para poner en marcha controlespreventivos para minimizar efectos negativos

PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO

Los líderes en todos los niveles establecen launidad de propósito y la dirección, y creancondiciones para que las personas se involucrenen el logro de los objetivos de la organización.

LIDERAZGO

Las decisiones basadas en el análisis y laevaluación de datos e información tienen mayorprobabilidad de producir los resultados deseados.

TOMA DE DECISIONES BASADA EN EVIDENCIA

Cuando una organización gestiona las relacionescon sus partes interesadas, es más probablelograr el éxito sostenido.

GESTIÓN DE RELACIONES

Page 5: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001 : 2015

• Comprensión de la organización y su contexto

• Comprensión de las necesidades y expectativas de

las partes interesadas

• Determinación del alcance del SGC

• SGC y sus procesos

• Liderazgo y compromiso

• Política

• Roles, responsabilidades y autoridades en la org.

• Acciones para abordar riesgos y oportunidades

• Objetivos de calidad y planificación para lograrlos

• Planificación de los cambios

• Recursos (personas, infraestructura, ambiente,

recursos de seguimiento y medición, conocimiento)

• Competencia

• Toma de conciencia

• Comunicación

• Información documentada

• Planificación y control operacional

• Requisitos para los productos y servicios

• Diseño y desarrollo de los productos y servicios

• Control de los procesos, productos y servicios

suministrados externamente

• Producción y provisión del servicio

• Liberación de los productos y servicios

• Control de las salidas no conformes

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación

• Auditoría interna

• Revisión por la dirección

• Generalidades

• No conformidad y acción correctiva

• Mejora continua

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

5. LIDERAZGO

6. PLANIFICACIÓN

10. MEJORA

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

8. OPERACIÓN

7. SOPORTE

Page 6: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

DOCUMENTACIÓN DEL SGC ISO 9001

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Plan Estratégico Matriz de Gestión de Partes Interesadas

Partes

Interesadas

Necesidades /

Expectativas

Estrategias de la

Organización

Clientes

Proveedores

Empleados

Sociedad

Gobierno

Identifica las necesidades y expectativas de las partes interesadas y las estrategias de la empresa a nivel general

Contiene el análisis externo e interno de la organización y establece la misión, visión, valores,

objetivos y acciones estratégicas.

Matrices de Riesgos y Controles

RiesgoNivel de

Riesgo

Inherente

Actividades

de Control

Nivel de

Riesgo

Residual

Plan de

Acción

Riesgo 1

Riesgo 2

Riesgo 3

Riesgo 4

Para gestionar riesgos a nivel Entidad y de Procesos

Nivel de Riesgo = Probabilidad x Impacto

Page 7: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

Enfoque al Cliente

Cumplir requisitos del cliente, legales y reglamentarios, gestionar riesgos y

oportunidades y aumentar la satisfacción del cliente

DOCUMENTACIÓN DEL SGC ISO 9001

5. LIDERAZGO

Reglamento de Organización

y Funciones

Establece responsabilidades y autoridades a nivel de

estructura orgánica (gerencias, departamentos, oficinas, etc.)

Manual de Organización y

Funciones

Asignación de Responsabilidades

y Autoridades del SGC

• Gerencia General• Jefatura de la Oficina de Planeamiento

y Mejora Continua, en su rol de Representante de la Dirección

• Gerentes y Jefes de Área, en su rol de Dueños de Proceso

• Trabajadores de la empresa

Establece responsabilidades y autoridades a nivel de cargo

(gerente, jefe, supervisor, especialista, asistente, etc.)

Reglamento de

Organización y

Funciones

Manual de

Organización y

Funciones

Liderazgo y Compromiso

del SGC

Mediante comunicaciones, capacitaciones, inducciones,

reuniones, aprobación de documentos

Política del SGC

Compromiso de la alta dirección con la calidad

Page 8: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

Programa de Objetivos del SGC

Objetivos Indicadores Metas ResponsableAcciones

/ PlanesRecursos

Objetivo 1

Objetivo 2

Objetivo 3

Contiene los objetivos de la calidad y la planificación para lograrlos. Alineado a la Política

Integrada, Plan Estratégico y Plan Operativo

Manual del SGC

Describe cómo la empresa cumple los requisitos de la norma ISO 9001:2015

DOCUMENTACIÓN DEL SGC ISO 9001

6. PLANIFICACIÓN

Planificación de Cambios en el SGC

Cuestiones

Externas e

Internas

Cambios

en el SGCObjetivo

Consecuencias

Potenciales

Acciones

/ Planes

Respons

ables /

Recursos

Cambio 1

Cambio 2

Cambio 3

Para llevar a cabo cambios en el SGC de manera planificada, en el Programa de Mejora Continua

Mapa de Procesos

Grafica los procesos del SGC, su secuencia e interacciones, según la metodología de gestión por procesos

Page 9: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

DOCUMENTACIÓN DEL SGC ISO 9001

7. SOPORTE

• Personas• Infraestructura• Ambiente para la

operación• Recursos de seguimiento

y medición • Conocimiento

CompetenciaToma de

ConcienciaComunicaciónRecursos

Establece disposiciones para crear y controlar la información documentada

Listas Maestras

de Documentos

Internos,

Externos y

Registros

Información Documentada

Tema de Conocimiento Fuente de Conocimiento

Información del entorno de

la empresa

Entorno político, económico, social, empresarial, etc.

Diario Gestión, Diario El ComercioRevista Caretas, Revista América Economía

Normas legales aplicables

Diario El Peruano, Sistema Peruano de Información Jurídica

Información especializada sobre temas de interés

Participación del personal de AMSAC en eventos externos o in house(capacitaciones, exposiciones, conferencias, ferias, pasantías, etc.)

Información relevante de la gestión de la empresa

Documentación de cada áreaLecciones aprendidas de los proyectos, procesos y áreas de la empresaSistemas informáticos de la empresaPortal de Transparencia de la Información Pública de AMSACDocumentación del SIGInformación del control de gestión

Matriz de Gestión de

Continuidad del Conocimiento

Información documentada• Mantener documentos• Conservar registros

Que las personas sean competentes, en base a: • educación, • formación o • experiencia

Que las personas tomen conciencia de:- la política y los objetivos- su contribución a la eficacia del SGC;- las implicaciones del incumplimiento de requisitos del SGC.

Procedimiento

de Control de

Documentos y

Registros

Matriz de Tipos de Comunicación

Cultura de la Calidad

Conceptos, Metodologías y Herramientas de la Calidad y Mejora Continua.Aspectos generales del SGC

Planificación del SGC

Política Integrada, Programa de Objetivos del SGC

Documentos Normativos del SGC

Consultorías del SGC

Auditorías Internas y Externas del SGC

Coordinación de Auditorías Externas, Programa Anual de Auditorías, Plan de Auditoría Interna y Externa, Informe de Auditoría Interna y Externa

Desempeño del SGC

Informe de Revisión por la DirecciónLogros, Reconocimientos e Hitos principales del SGC

Page 10: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

DOCUMENTACIÓN DEL SGC ISO 9001

8. OPERACIÓN

Control de Salidas No Conformes

Para identificar, controlar y reportar las salidas que no cumplen con algún requisito especificado

ProcesoSalidas

(Productos

o servicios) Clientes

CONTROLES

Planificación y Control

Operacional

Requisitos para los

Productos y Servicios

Diseño y Desarrollo de

Productos y Servicios

Control de Procesos, Productos y

Servicios suministrados externamenteProducción y

Provisión del Servicio

Liberación de

Productos y Servicios

Planificar, implementar y controlar procesos para cumplir los requisitos

para la provisión de productos e implementar las acciones necesarias.

• Comunicación con el Cliente• Determinación de Requisitos

para los Productos• Revisión de Requisitos para

los Productos

• Planificación • Entradas • Controles• Salidas• Cambios

Para asegurar que: - son conformes a los requisitos.- se determinan los controles a aplicar- se determinan criterios de evaluación, selección, seguimiento y reevaluación de proveedores- no afectan capacidad de entregar productos conformes.- permanecen dentro del control de su SGC- se definen controles al proveedor y salidas resultantes- se determina verificación de cumplimiento de requisitos.- requisitos adecuados antes de comunicar al proveedor- se comunican al proveedor los requisitos para procesos y productos.

• Control de la producción• Identificación y trazabilidad• Propiedad de clientes o proveedores• Preservación• Actividades posteriores a la entrega• Control de los cambios

• Verificar que se cumplen los requisitos de productos.

• No debe llevarse a cabo hasta que se hayan completado las disposiciones planificadas

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DOCUMENTACIÓN DEL SGC ISO 9001

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Auditorías Internas

Para determinar si el SGC cumple los requisitos de la norma ISO 9001 y de

la organización, y se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

Plan de

Auditoría

Interna

Informe de

Auditoría

Interna

Programa

Anual de

Auditorías

Informe de

Revisión del

SGC por la

Dirección

Revisión por la Dirección

Para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación

continuas con la dirección estratégica de la organización.

Seguimiento, Medición,

Análisis y Evaluación

Fuente de información

• Auditorías internas del sistema de gestión

• Auditorías externas del sistema de gestión

• Revisión del sistema de gestión por la alta dirección

• Evaluación de la satisfacción de los clientes y de otras partes interesadas

• Evaluación del desempeño de los procesos, productos y servicios

• Evaluación del desempeño de los contratistas

• Evaluación del desempeño del personal• Evaluación del clima laboral

• Evaluación del contexto de la organización, gestión de riesgos y oportunidades

• Evaluación del cumplimiento del plan estratégico, plan operativo y objetivos del sistema de gestión

• Solicitudes y sugerencias del personal

Para evaluar el desempeño y la eficacia del SGC

Page 12: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

DOCUMENTACIÓN DEL SGC ISO 9001

10. MEJORA

No Conformidad y Acción

Correctiva

Herramientas para Análisis de Causas

• “5 Por qué” (5 W)

•Diagrama de Causa y Efecto

(Ishikawa o Espina de Pescado)

•Árbol de Problemas

Para analizar las causas de las no conformidades, planificar y ejecutar las correcciones y acciones

correctivas, con el fin de evitar que vuelvan a ocurrir

Acción

Correctiva

Proyectos

de MejoraAcciones Responsables Recursos

Control de

Ejecución

Evaluación

de Eficacia

Proyecto 1

Proyecto 2

Proyecto 3

Proyecto 4

Programa de Mejora Continua

Planifica y controla la ejecución de los proyectos de mejora, según la metodología de gestión de la mejora

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Versión 2008 Versión 2015

Exclusiones No se utiliza. Se habla de Aplicabilidad

Representante de la Dirección No se utiliza. Las responsabilidades y autoridades están asignadas

al Jefe de la Oficina de Planeamiento y Mejora Continua; y a los

Gerentes de Área, en el ámbito de su competencia.

Acción Preventiva No se utiliza. Se habla de Acción para abordar riesgos.

Documentación, manual de la

calidad, procedimientos

documentados, registros

Información documentada

• Mantener documentos

• Conservar registros

Productos Productos y servicios

Productos no conformes Salidas no conformes

Productos comprados Productos y servicios suministrados externamente

Proveedor Proveedor externo

Ambiente de trabajo Ambiente para la operación de los procesos

Equipo de seguimiento y medición Recursos de seguimiento y medición

CAMBIOS DE LA NORMA ISO 9001 : 2015

CAMBIOS EN LOS TÉRMINOS

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ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001 : 2015

GERENCIA GENERAL

JEFATURA DE LA OFICINA DE PLANEAMIENTO

Y MEJORA CONTINUA

(en su rol de Representante de la Dirección)

• Tiene la responsabilidad y autoridad del SGC y del cumplimiento de la Política y los Objetivos de la Calidad.

• Apoya su gestión en la Jefatura de la OPMC y en las Gerencias y Jefaturas de Área.

• Asegurar que el SGC es conforme con los requisitos dela norma ISO 9001.

• Asegurar que los procesos del SGC están generando yproporcionando los resultados previstos.

• Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGCy las oportunidades de mejora.

• Asegurar que se promueva el enfoque al cliente.• Asegurar que la integridad del SGC se mantiene cuando

se planifican e implementan cambios en el SGC.• Asumir la responsabilidad y autoridad del SGC

correspondiente a la alta dirección, en caso de ausenciadel Gerente General.

GERENTES Y JEFES DE ÁREA

(en su rol de Dueños de Proceso)

• Asumir el liderazgo en la planificación, ejecución, control y

mejora de los procesos a su cargo.

• Definir, implementar, supervisar su cumplimiento y

mejorar los documentos normativos necesarios para la

adecuada gestión de los procesos a su cargo.

• Asegurar que los procesos a su cargo son conformes con

los requisitos de la norma ISO 9001 y están generando y

proporcionando los resultados previstos.

• Informar oportunamente a la alta dirección y a la OPMC

sobre el desempeño de los procesos a su cargo y el logro

de los objetivos de la calidad y los resultados previstos.

• Ejecutar y controlar las actividades según los documentos

normativos, demostrando sus competencias, realizando un

buen desempeño y contribuyendo al logro de los objetivos.

• Participar en la elaboración o revisión de los documentos

normativos de los procesos en los que participa.

• Informar oportunamente a su jefe inmediato superior, al

dueño de proceso y/o a la OPMC sobre las dificultades,

incumplimientos y sugerencias en documentos normativos.

TRABAJADORES DE LA EMPRESA

Page 15: Presentación de PowerPoint - Portal AMSAC

Gracias.