MANUAL SISTEMA ELECTRÓNICO DE RUTEO DE ÓRDENES 1. … · MANUAL SISTEMA ELECTRÓNICO DE RUTEO DE ÓRDENES 1. OBJETO Definir e implementar las políticas y procedimientos relacionados

SGIMAGN-002; V6; 29-04-2016 DOCUMENTO CONTROLADO

MANUAL SISTEMA ELECTRÓNICO DE RUTEO DE ÓRDENES

1. OBJETO

Definir e implementar las políticas y procedimientos relacionados con el Sistema

Electrónico de Ruteo de Órdenes de Corredores Davivienda, para facilitar a los

clientes, la canalización de sus órdenes hacia los sistemas de negociación de la

Bolsa de Valores cumpliendo con los requisitos de ley y de la organización.

2. ALCANCE

Aplica para la canalización de órdenes de compra, venta de acciones y

Derivados que sean recibidas a través de las plataformas del Sistema Electrónico

de Ruteo de Órdenes.

3. RESPONSABLE

Son responsables de cumplir las políticas y procedimientos descritos en el

presente manual:

• Vicepresidente Comercial, Asesor de Inversión, Seteador

• Gerente Renta Variable, Asistente Mercado de Capitales

• Gerente de Derivados

• Gerente de Inteligencia de Negocio

• Contralor, Gerente de Riesgo, Jefe de Seguridad de la Información y

Continuidad del Negocio

• Director de Tecnología Banca Patrimonial, Ingeniero Soporte

• Gerente Jurídico, Gerente Administrativo y de Gestión Humana, Jefe de

Operaciones.

• Oficial de Cumplimiento

4. VOCABULARIO

SGIMAGM-002; V6; 29-04-2016 DOCUMENTO CONTROLADO

BLOOMBERG: Plataforma interactiva de información financiera, proveedor de

negocios, noticias y datos financieros.

CANALES DE RECEPCION DE ORDENES: Personas o sistemas con los cuales

el cliente interactúa al momento de impartir una Orden de Operación.

CLIENTE: Sera aquel que adquiera y firme el “Contrato de enrutamiento electrónico

de órdenes Davivienda Homebroker” o “Contrato de ruteo electrónico de órdenes

Davivienda Probroker .

COEASY LEO: Sistema interno de Corredores Davivienda, que centraliza la

información del front, back y middle Office; en este sistema, se genera el libro

electrónico de órdenes.

CONTRATO DE RUTEO ELECTRONICO DE ORDENES: Acuerdo en virtud del

cual Corredores Davivienda, pone a disposición de sus clientes de contrato de

comisión el envío o transmisión electrónica de sus órdenes a dichos sistemas

bajo el respaldo y responsabilidad de la Firma.

DAVIVIENDA HOMEBROKER: Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes

utilizado por los clientes Inversionistas (retail): con perfil de riesgo moderado y

agresivo para la colocación de órdenes de acciones al mercado de capitales de

la BVC.

DAVIVIENDA PROBROKER: Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes utilizado

por los clientes institucionales o Inversionistas Profesionales para la colocación

de órdenes de acciones al mercado de capitales de la BVC.


FIX BROKER: Herramienta que permite interconectar fácilmente redes y

plataformas de clientes, principalmente extranjeros, con el objetivo de recibir y

administrar órdenes enviadas por dichos clientes.

LIBRO ELECTRONICO DE ORDENES: Sistema electrónico en el que todas las

órdenes de compra, venta y demás operaciones sobre valores que reciba

Corredores Davivienda S.A., por cuenta de un tercero, quedan registradas y

ordenadas cronológicamente.

LIMITES OPERATIVOS: Criterios o condiciones aplicables al ingreso de órdenes

a través de Sistemas Electrónicos de Ruteo de Órdenes para permitir una

gestión y control acorde con la normativa del mercado, la reglamentación de los

sistemas de negociación de valores, de las bolsas de valores y las políticas de

riesgo de la Firma.

MEDIO VERIFICABLE: Es aquel mecanismo adoptado por Corredores

Davivienda S.A., que permite el registro confiable del momento y de la

información correspondiente a las órdenes recibidas y negociadas en el

mercado.

OPERADORES: Persona natural vinculada a Corredores Davivienda que ejecuta

o imparte instrucciones para la colocación de órdenes en un sistema de

negociación de valores o una bolsa de valores y tenga acceso a los mismos.

OPERADOR DEL CANAL: Puede ser el cliente inversionista local o el cliente

inversionista profesional local o extranjero, o el Asesor de Inversión

OPERADOR CON ACCESO DIRECTO: Quien tenga acceso a una pantalla

activa, que le permita ingresar las órdenes de manera directa a un sistema de

negociación.


OPERADOR SIN ACCESO DIRECTO: Quien no tenga acceso a una pantalla

activa, que le permita ingresar las órdenes de manera directa a un sistema de

negociación.

ORDEN: Instrucción para celebrar una operación sobre un valor. Oferta o postura

de compra y/o de venta impartidas por los clientes de Corredores Davivienda las

cuales son transmitidas o enviadas a los sistemas de negociación de valores o a

las bolsas de valores autorizados por la Superintendencia Financiera de

Colombia.

PLATAFORMA @CCIONES CORREDORES: Sistema Electrónico de Ruteo de

Órdenes utilizado por los operadores sin acceso directo al mercado para la

colocación de órdenes de acciones al mercado de capitales de la BVC.

PROTOCOLO FIX: Son aquellos protocolos de información que validan la

conectividad entre uno o varios sistemas, permitiendo el intercambio de

información entre los mismos.

SISTEMAS ELECTRÓNICOS DE RUTEO DE ÓRDENES: Sistemas electrónicos

a través de los cuales los clientes de “Contrato Marco de Comisión, Intermediación y

Administración Valores” o los operadores de Corredores Davivienda, direccionan y

administran órdenes hacia los sistemas de negociación de valores o bolsas de

valores autorizados por la Superintendencia Financiera de Colombia y consultan

las operaciones realizadas.

TRAZABILIDAD: Proceso mediante el cual Corredores Davivienda lleva a cabo

un seguimiento continuo de las órdenes, y en general, de toda la actividad de los

usuarios de los Sistemas Electrónicos de Ruteo de Órdenes.


5. ASPECTOS GENERALES

No aplica

6. DESARROLLO


CAPITULO I

DEBERES GENERALES Y ESPECIALES

1.1. DEBERES GENERALES EN LA ACTUACION DE CORREDORES

DAVIVIENDA

· Con el fin de fomentar la integridad en sus actuaciones en el mercado de

valores colombiano, las Personas Vinculadas a Corredores Davivienda

deberán proceder como expertos prudentes y diligentes, actuar con

transparencia, honestidad, lealtad, claridad, precisión, probidad comercial,

seriedad, cumplimiento, imparcialidad, idoneidad y profesionalismo,

cumpliendo las obligaciones normativas y contractuales inherentes a la

actividad que desarrollan.

1.2. DEBERES ESPECIALES

· Tanto Corredores Davivienda como los operadores que ejecutan órdenes a

través del Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes, deberán cumplir con

todos los deberes aplicables a la actividad de intermediación de valores, en

especial, los siguientes:

1.2.1. Deber de Información:

CUMPLIMIENTO RESPONSABLE

� La información al cliente Inversionista, sobre el Sistema

Electrónico de Ruteo de Órdenes y los riesgos asociados al

uso de los mismos, se encuentra divulgada en la Página Web

www.daviviendacorredores.com a través del “Manual de Davivienda

Homebroker”

Gerente de Inteligencia

de Negocio

Gerente de Riesgo


CUMPLIMIENTO RESPONSABLE � La información al Inversionista Profesional, se encuentra

disponible en el módulo de ayudas, al interior de la plataforma

Probroker

� El tipo de operaciones o valores sobre los cuales se puede

ofrecer el acceso a este sistema es informado en los contratos

y en el presente manual.

� El “Manual de Davivienda Homebroker” cuenta con las indicaciones

para el ingreso, validación, rechazo y aceptación de órdenes.

� La política de comisiones que aplica para el canal “Clientes

Inversionistas Locales”, se encuentra descrita “Anexo No. 10

Política de comisiones”1, del Manual de Intermediación. El canal

contempla las mismas políticas establecidas por la Mesa de

Mercado de Capitales de Corredores Davivienda.

� En el momento de suscribir el ““Contrato de enrutamiento electrónico

de órdenes Davivienda Homebroker””2 o el “Contrato de ruteo electrónico de

órdenes Davivienda Probroker”3 se le informa expresamente al

cliente sobre la disponibilidad de esta información en la página

de internet de Corredores Davivienda.

Asesor de Inversión

1.2.2. Deberes Frente a los Conflictos de Interés:


� En el “Código de Ética (Grupo Empresarial Bolívar) y “Manual

Conflicto de Interés y Uso de Información Privilegiada”4 de la Firma,

se encuentran incorporadas las políticas y procedimientos

relacionados con los deberes frente a los conflictos de interés,

así como el deber de Reserva y Confidencialidad.

� Los funcionarios Comerciales que ejecuten órdenes a través

Gerente Jurídico

1 Corredores Davivienda Proceso Gestión Estratégica, Manual de Intermediación, Anexo 10 Política de Comisiones 2 Corredores Davivienda Proceso Gestión Estratégica, Requisitos del Cliente, Contratos 3 Ibíd. 4 Corredores Davivienda. Proceso Gestión Estratégica, Código de Ética (Grupo Empresarial Bolivar), Manual Conflicto de Interés y Uso de Información Privilegiada


CUMPLIMIENTO RESPONSABLE del Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes, deben cumplir

las siguientes reglas de conducta:

- Respetar los perfiles de negociación asignados por Corredores Davivienda.

- Acceder a dichos sistemas bajo un código y clave de acceso único que permita su identificación plena en los sistemas.

- En ningún caso los funcionarios Comerciales podrán ejecutar órdenes para otros operadores o terceros mediante el uso de códigos o claves de usuarios distintos del suyo propio.

1.2.3. Deber de Documentación:


� La Firma ha definido las políticas y procedimientos de respaldo

de la información procesada a través del canal “Sistema

Electrónico de Ruteo de Órdenes” que garantizan la integridad,

confiabilidad y disponibilidad de la información procesada como

se describe en el “Manual de Políticas de Seguridad de la

Información”5

Jefe de Seguridad de la

Información y


1.2.4. Deber de Asesoría

Corredores Davivienda velará porque la asesoría a los clientes sea cumplida

por conducto de una persona vinculada debidamente certificada en la

especialidad que se trate, quien además deberá tener vinculación laboral a la

Firma.

5 Corredores Davivienda. Proceso Control, Manual de Políticas de Seguridad de la Información.


CUMPLIMIENTO

� El cliente que suscriba el “Contrato de enrutamiento electrónico de órdenes Davivienda Homebroker””6 ó

el “Contrato de ruteo electrónico de órdenes Davivienda Probroker”7 reconoce tener el perfil de riesgo

requerido para usar el Sistema Electrónico de Ruteo de Ordenes.

� El cliente manifiesta que, aunque tiene el conocimiento y experiencia necesarios para

comprender, evaluar y gestionar adecuadamente el Sistema Electrónico de Ruteo de

Ordenes y los riesgos inherentes a las decisiones de inversión que adopte, conoce que en

cualquier momento, puede solicitar asesoría personalizada con el fin de recibir

recomendaciones individualizadas respecto de una operación en particular. Cuando el

cliente solicite la protección de cliente inversionista, a su elección, podrá acceder a las

herramientas de asesoría virtual puestas a su disposición en la página

“www.daviviendacorredores.com” o a través de su Asesor de Inversión para recibir

recomendaciones individualizadas respecto de la operación que pretende realizar. Si las

herramientas de asesoría virtual dispuestas en la página www.daviviendacorredores.com son

suficientes para el cliente, éste, una vez realice la consulta, podrá continuar usando el

Sistema para ingresar su orden. En caso contrario, es decir, cuando el cliente requiera la

asesoría personalizada de su Asesor de Inversión, se entenderá que el cliente ha optado

por no continuar usando el sistema electrónico de ruteo de órdenes en cuanto ha decidido

ejecutar su orden a través de un canal sin acceso directo, es decir, impartiendo la orden a

su Asesor de Inversión con el fin de que éste la ingrese a los sistemas transaccionales. En

este caso, se entenderá que la operación se rige por lo previsto en el “Contrato Marco de

Comisión, Intermediación y Administración Valores” de Corredores Davivienda S.A. y, en

consecuencia, se aplicarán las tarifas y/o comisiones vigentes para el Contrato de

Comisión, informadas en la página Web www.daviviendacorreedores.com.

� Los clientes que accedan a los Sistemas de Enrutamiento Electrónico de órdenes

Davivienda Homebroker tendrán varias herramientas de asesoría así:

- Información del mercado accionario en línea y en tiempo real.

- Informes del área de Investigaciones económicas.

- Gráficos y análisis técnico.

6 Corredores Davivienda Proceso Gestión Estratégica, Requisitos del Cliente, Contratos 7 Ibíd.


1.2.5. Otros deberes en materia de intermediación

CUMPLIMIENTO

� Corredores Davivienda ha establecido las políticas y procedimientos en materia de

separación de activos, valoración de activos e inversiones de los clientes.

� Las políticas de mejor ejecución giran en torno a los siguientes principios: Anteposición de

intereses, trazabilidad, equidad, revelación del sistema para el procesamiento de Órdenes.

� La firma cumple con las disposiciones del SARO y del SARLAFT establecidas por la

Superintendencia Financiera de Colombia.


CAPITULO II

CANAL SISTEMAS ELECTRONICOS DE RUTEO DE ÓRDENES

2.1. CARACTERISTICAS DEL CANAL

Corredores Davivienda tendrá tres vías de acceso a los “Sistemas

Electrónicos de Ruteo de Órdenes” así:

Para el producto Renta Variable:

� Canal “Clientes Inversionistas Locales”, disponible a través de la

plataforma Davivienda Homebroker.

� Canal “Clientes Inversionistas Profesionales, locales y extranjeros”,

disponible a través de la plataforma Davivienda Probroker y Davivienda

Fix Broker

� Canal de “Operadores sin Acceso Directo con Enrutador” disponible través

de la plataforma @cciones Corredores.

Para el producto Derivados en Renta Variable

� Canal Derivados en Renta Variable a través de la Plataforma “MD” Market

Derivatives.

2.1.1. Canal “Clientes Inversionistas Locales” (Disponible a Través de la Plataforma Davivienda

Homebroker)

CARACTERISTICAS

� Estará enfocado únicamente a los clientes Inversionistas que se clasifiquen en la categoría

“Cliente Inversionista - Perfil de Riesgo Moderado y Agresivo”

� Se procesarán órdenes para la compra y venta de acciones tipo Límite y Mercado.


CARACTERISTICAS

� Las condiciones de negociación se encuentran determinadas así:

Compras

- A partir del monto definido por el Vicepresidente Comercial y que se encuentra publicado en el “Anexo No. 10 Política de comisiones del Manual de Intermediación”

- El cliente deberá contar con saldo disponible en su cuenta

- Se procesarán ordenes sobre acciones de Alta y Baja líquidez.

Ventas

- El valor de la venta deberá cubrir como mínimo el valor de la comisión y del IVA sobre comisión.

- El cliente deberá contar con las acciones dentro de su portafolio.

- Se procesarán órdenes sobre acciones de Alta y Baja Liquidez.

Valores Objeto de Negociación:

El cliente, podrá enrutar órdenes sobre valores considerados como de alta liquidez y baja liquidez objeto de negociación en los sistemas de negociación administrados por la Bolsa de Valores de Colombia.

Límites Operacionales:

Toda orden de compra que el cliente ingrese a El Sistema no podrá ser inferior a la suma de Un millón de pesos ($1.000.000,oo), en tanto que las órdenes de venta deberán tener por objeto como mínimo 1 acción.

Valores y Operaciones Objeto de Negociación:

El cliente única y exclusivamente, podrá enrutar órdenes con el fin de celebrar operaciones de contado respecto de valores de Renta Variable considerados como de alta y baja liquidez en los sistemas de negociación administrados por la Bolsa de Valores de Colombia

2.1.2. Canal “Clientes Inversionistas Profesionales, locales y extranjeros” (Disponible a

través de la Plataforma Davivienda Probroker y Davivienda Fix Broker)


CARACTERISTICAS

� Estará enfocado únicamente a los clientes Institucionales locales y extranjeros que se

clasifiquen en la categoría “Inversionista Profesional”, entendiendo que los clientes

Institucionales son depositantes directos de sus valores y/o la custodia de los mismos se

encuentra a cargo de una entidad diferente a la firma.

� Se procesarán las órdenes para la compra y venta de acciones que se encuentren

permitidas en la normatividad vigente.

� En este canal Corredores Davivienda establece y comunica a sus clientes las acciones

objeto de negociación, las cuales deben cumplir con las condiciones mínimas de liquidez.


Toda orden de compra que el cliente ingrese a El Sistema no podrá ser inferior a la suma de Un millón de pesos ($1.000.000,oo), en tanto que las órdenes de venta deberán tener por objeto como mínimo 1 acción.


El cliente , podrá enrutar órdenes con el fin de celebrar operaciones de contado respecto de valores de Renta Variable considerados como de alta liquidez y baja liquidez en los sistemas de negociación administrados por la Bolsa de Valores de Colombia

2.1.3. Canal de “Operadores sin Acceso Directo con Enrutador” (Disponible través de la

Plataforma @cciones Corredores)

CARACTERISTICAS

� Estará enfocado únicamente a los operadores de Corredores Davivienda, que no tienen

acceso para ingresar las órdenes de manera directa a un sistema de negociación, si no

que las registran a través de la Plataforma @cciones Corredores.

� Para este canal, se tiene establecido el “Procedimiento Asesoría y Negociación de

Acciones, a través del Canal Operador sin Acceso Directo con Enrutador8”,

8 Corredores Davivienda Proceso Gestión de Negociación Administración y Asesoría Financiera, Procedimiento Asesoría y Negociación de Acciones, a través del Canal Operador sin Acceso Directo con Enrutador.


2.1.4. Canal Derivados en Renta Variable (Disponible a través de la Plataforma “MD” Market

Derivatives)

CARACTERISTICAS

� Estará enfocado únicamente a los operadores de Corredores Davivienda, que no tienen

acceso para ingresar las órdenes de manera directa a un sistema de negociación, si no

que las registran a través de la Plataforma “MD” Market Derivatives.

� Para este canal, se tiene establecido el “Procedimiento para la Negociación en Derivados

Estandarizados”

2.2. REQUISITOS PREVIOS

Para el funcionamiento y control del “Sistema Electrónico de Ruteo de

Órdenes”, Corredores Davivienda cuenta con:

� La infraestructura física, administrativa, humana, técnica, tecnológica y

operativa.

� La aprobación de la Junta Directiva para ofrecer a los clientes el “Sistema

Electrónico de Ruteo” como medio para la canalización de sus órdenes.

� El “Contrato de enrutamiento electrónico de órdenes Davivienda Homebroker”9, El

“Contrato de ruteo electrónico de órdenes Davivienda Probroker“”10.

2.3. REQUISITOS PARA ACCEDER A LOS SISTEMAS DE RUTEO

ELECTRÓNICOS DE ÓRDENES

Para colocar Órdenes en los “Sistemas de ruteo electrónicos de órdenes” el

cliente deberá:

9 Corredores Davivienda Proceso Gestión Estratégica, Requisitos del Cliente, Contratos 10 Ibíd.


� Estar vinculado a Corredores Davivienda

� Tener suscrito el “Contrato de enrutamiento electrónico de órdenes Davivienda

Homebroker”11 o el “Contrato de ruteo electrónico de órdenes Davivienda Probroker”12

según aplique.

� Tener suscrito el “Contrato Marco de Comisión, Intermediación y Administración

Valores”13

� Tener cuenta DECEVAL activa

� Autorizar el servicio de envío de información electrónica y,

CLIENTES INVERSIONISTAS LOCALES CLIENTES INVERSIONISTAS PROFESIONALES,

LOCALES Y EXTRANJEROS

� Ser Cliente Inversionista – Perfil de Riesgo Moderado y Agresivo

� Ser Inversionista Profesional vigilado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

� � En el caso de Inversionistas Profesionales extranjeros, tener la calidad de Inversionista de capital del exterior de portafolio, para lo cual deberán contar con un custodio y administrador local, vigilado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

� Haber aceptado en Corline:

- La “Carta Clasificación Cliente Inversionista”

- El “Reglamento del Sistema Electrónico de Ruteo de Ordenes Davivienda Homebroker”

· Haber aceptado y anexar:

- El “Acta de instalación y Capacitación” - El formato “Usuarios autorizados para

acceder a la plataforma Davivienda Probroker”

- El “Reglamento del Sistema Electrónico de Ruteo de Ordenes Davivienda Probroker.”

� Estar registrado en la Zona Transaccional y tener asignado el “Perfil transaccional” (Titular y Ordenante con Firma)

� Matricular las cuentas con las cuales se pretenda operar en el mercado previamente en la base de datos del sistema FIX

11 Corredores Davivienda Proceso Gestión Estratégica, Requisitos del Cliente, Contratos. 12 Ibíd. 13 Ibid.


CLIENTES INVERSIONISTAS LOCALES CLIENTES INVERSIONISTAS PROFESIONALES,

LOCALES Y EXTRANJEROS

� Tener activada la Segunda Contraseña · Tener el Sistema Bloomberg o alguna solución con protocolo FIX que permita conectividad con Bloomberg

� Tener registrada una dirección de correo electrónico

� Mantener disponibles los recursos y/o títulos necesarios para el cumplimiento de las operaciones impartidas a través del canal.

� Contar con cupos y límites aprobados por la Junta Directiva.

� Tener los documentos actualizados con fecha no superior a un año

2.4. PROCEDIMIENTOS

El procedimiento para el ingreso, validación, aceptación o rechazo de órdenes

incluye:

PROCEDIMIENTO RESPONSABLE

1. Definir e implantar las políticas aplicables al uso del canal “Sistema

Electrónico de Ruteo de Ordenes”.

Gerente de Inteligencia de Negocio Gerente Renta Variable Gerente de Derivados

2. Ofrecer al cliente el “Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes”

La oferta del “Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes” se efectúa teniendo en

cuenta que:

- La Firma es Administradora de estos sistemas y responsable de su funcionamiento.

- El tipo de operaciones o valores sobre los cuales se puede ofrecer el acceso a




este sistema

- El cliente como usuario cumple con lo establecido en el “Contrato de enrutamiento electrónico de órdenes Davivienda Homebroker”14 ó El “Contrato de ruteo electrónico de órdenes Davivienda Probroker15 y demás normas aplicables.

3. Ingresar al canal

Cuando el operador sea el cliente

� Ingresar en la Página Web de Corredores Davivienda y seleccionar el módulo “Zona Transaccional”.

� Autenticar el usuario y contraseña � Seleccionar “Transacciones” e ingresar al módulo “Davivienda Homebroker

para que el sistema valide las “Condiciones que Cumplirá el Cliente para Acceder al Canal”.

Operador del Canal

4. Registrar la operación de compra o venta


� Seleccionar el módulo “Comprar” o “Vender” de acuerdo con la operación a efectuar

� Diligenciar todos los campos solicitados por el módulo seleccionado � Indicar la opción “Comprar” o “Vender” de acuerdo con la operación a efectuar � Confirmar la información ingresada, para almacenar en Coeasy - LEO la

información del cliente y de la orden, y remitirla al mercado Políticas: � Cuando la operación sea una compra:

Para efectuar la operación de compra el cliente deberá contar con saldo disponible positivo el cual incluirá el valor de la comisión y el IVA. En todo caso el saldo disponible será mayor o igual a 1MM

� Cuando la operación sea una venta: El valor de la venta cubrirá los costos de comisión y de IVA sobre comisión

Nota 1:

� Las plataformas Davivienda Homebroker, Davivienda Probroker y @cciones Corredores actualizarán en línea el Libro Electrónico de Ordenes (Coeasy – LEO)

Nota 2: � Enrutar la orden en forma automática al sistema de negociación X-

STREAM. � Las ordenes serán transmitidas desde las Plataformas de Davivienda

Homebroker, Davivienda Probroker y @cciones Corredores al sistema de negociación X-STREAM a través del SAE

Operador del Canal

Cuando la operación no se ejecuta: Se requiere cancelar la operación? Si es así:

5. Cancelar la orden Operador del Canal

14 Ibíd. 15 Ibíd




� Ingresar en el módulo “Órdenes Abiertas” y cancelar la orden Políticas: � Solo se podrán cancelar las órdenes que se enviaron al mercado pero no se

han ejecutado. � Se realizará la cancelación durante la rueda de negociación.

La operación se ejecuta? Si es así:

El cliente requiere soporte? Si es así

6. Brindar atención al cliente

Atender las solicitudes de los clientes con respecto a la Plataforma Davivienda Homebroker y Davivienda Probroker, gestionar la solución de inconsistencias relacionadas con el acceso al canal “Sistema Electrónico de Ruteo de Ordenes”.

Cuando la solicitud corresponda a Asesoría: Será atendida por el Asesor de inversión Cuando la solicitud corresponda a la funcionalidad de la Plataforma Davivienda Homebroker: Será atendida por Servicio al Cliente

Cuando la solicitud corresponda a aspectos técnicos: Será atendida por el Ingeniero de Soporte

Nota: Cuando se retire un funcionario comercial, el Jefe de la Mesa a la cual pertenezca dicho Asesor, tramitará seguidamente la reasignación de clientes al nuevo Asesor de inversión encargado, para permitir que los clientes queden asociados al funcionario comercial activo y puedan acceder a la plataforma Davivienda Homebroker y Davivienda Probroker; una vez, tramitada la reasignación, se informará a los clientes por los canales definidos por la sociedad, los datos de contacto del nuevo Asesor de Inversión.


Auxiliar Servicio al cliente

Ingeniero de Soporte

Auxiliar Servicio al

cliente

Cumplimiento de las operaciones, custodia de títulos y recursos:

PROCEDIMIENTO RESPONSABLEE

� El cumplimiento de las operaciones y la custodia de títulos, se efectúan conforme a los procedimientos establecidos en el proceso “Gestión de

Cumplimiento y Cierre de Operaciones”16.

� Para la valoración de los títulos, se cuenta Anexo No. 18 Políticas y Procedimientos en Materia de Valoración de Activos de los Clientes”17.

� En la custodia de recursos, se tienen en cuenta las políticas establecidas en el proceso “Gestión de Recursos y Tesorería” y el “Anexo No. 17 Políticas y Procedimientos sobre Separación de Activos”18 del Manual de Intermediación.

Jefe de Operaciones

Gerente de Control Financiero Jefe de Operaciones

16 Corredores Davivienda Proceso Gestión de Cumplimiento y Cierre de Operaciones 17 Corredores Davivienda Proceso Gestión Estratégica, Manual de Intermediación, Anexo No. 18 Políticas y Procedimientos en Materia de Valoración de Activos. 18 Corredores Davivienda Proceso Gestión Estratégica Manual de Intermediación, Anexo No. 17 Políticas y Procedimientos sobre Separación de Activos.


PROCEDIMIENTO RESPONSABLEE

� También se cuenta con el procedimiento “Conciliación Bancaria”19,

� A través de las auditorías de Control Interno se efectúan revisiones a los

procedimientos, anteriormente enunciados.

Gerente de Contabilidad

Contraloría

Los demás recursos para soportar la operación están disponibles a través de las áreas de apoyo de la Firma

2.5. GESTION DE RIESGOS

Corredores Davivienda, implementará las políticas y procedimientos

especiales para gestionar los riesgos de los “Sistemas Electrónicos de Ruteo

de Órdenes” permitiendo la identificación, medición y monitoreo eficaz de los

riesgos que se puedan generar en este sistema.


� Las políticas y procedimientos para gestionar los riesgos de los

“Sistemas Electrónicos de Ruteo de Órdenes” están cubiertos

por los Sistemas de Administración de Riesgos de la Firma, así

como en los demás documentos que compilan la estructura de

políticas y controles.

� La firma ha definido las políticas, límites y procedimientos a

aplicar para el control y monitoreo de los riesgos, así como los

reportes elaborados para su administración y control, los cuales

se encuentran definidos en los siguiente manuales20:

- Manual de Riesgo

- Manual de Riesgo Operativo

- Manual Riesgo de Emisor y Contraparte

- Manual de Riesgo de Mercado

- Manual de Riesgo de Liquidez

Gerente de Riesgo

19 Corredores Davivienda Proceso Gestión Contable, Procedimiento Conciliación Bancaria 20 Corredores Davivienda Proceso Gestión del Riesgo, Manual de Riesgo, Riesgo Operativo, Riesgo de Emisor y

Contraparte, Riesgo de Mercado, Riesgo de Liquidez



� Corredores Davivienda S.A. Comisionista de Bolsa cuenta con

un sistema de administración de riesgo de lavado de activos y

financiación del terrorismo SARLAFT dónde se identifican,

miden, monitorean y controlan este tipo de riesgos y cumple las

disposiciones sobre el sistema de administración de riesgo de

lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT).

Las políticas y los procedimientos para gestionar este riesgo se

encuentran definidos en el “Manual de Procedimientos del Sarlaft”21

Oficial de Cumplimiento

2.6. PLAN DE CONTINGENCIA

Corredores Davivienda, contará con planes de contingencia que garanticen la

continuidad de la transmisión, modificación o cancelación de órdenes a los

Sistemas de Negociación, así como la consulta de las operaciones.


- La Firma cuenta con un plan de continuidad conformado

por el análisis de impacto, planes de recuperación, planes

de emergencia por cada uno de los procesos críticos del

negocio. Específicamente el “Sistema Electrónico de

Ruteo de Órdenes”, los componentes principales, tales

como los sistemas de telecomunicación, el core del

negocio, y las plataformas mismas, cuentan con planes

de contingencia que garantizan en los diferentes

escenarios de falla previstos, la continuidad en el

funcionamiento de las plataformas, como se describe a

continuación:

- El plan de contingencia para el sistema Core del negocio

Director de Tecnología Banca Patrimonial

21 Corredores Davivienda Proceso Control, Manual de Procedimientos del SARLAFT



se basa en un Internet Data Center (IDC) el cual

almacena la réplica de la base de datos cada 30 minutos.

- El esquema de telecomunicaciones es de alta

disponibilidad con enlaces de comunicaciones

duplicados. Los enlaces que van hacia la BVC son

contratados y gestionados a través de un contrato con

CLARO y LEVEL3.

- El Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes se

encuentra implementado en servidores propios de la

compañía los cuales cuentan con un esquema de

contingencia con máquinas virtuales, backups de las

bases de datos.

- El centro Alterno de Operaciones de Corredores

Davivienda está diseñado para mantener la operación del

negocio contando con los recursos vitales para operar en

contingencia sobre los procesos críticos del negocio entre

ellos los de negociación.

- Ante eventos no previstos en el Plan de Continuidad, en

donde no sea posible mantener el servicio de

enrutamiento, se cuenta con el diseño de los planes de

contingencia de las plataformas, que consisten en el

mantenimiento del servicio de recepción y enrutamiento

de órdenes, a través de otros canales así:

- Canal “Clientes Inversionistas Locales” (Disponible a Través

de la Plataforma Homebroker): La contingencia es el Canal

Operador sin Acceso Directo22.

- Para el canal Clientes Inversionistas Profesionales,


22 Corredores Davivienda Proceso Gestión de Negociación Administración y Asesoría Financiera, Procedimiento para la Asesoría y Negociación de Acciones, a través del Canal Operador sin Acceso Directo.



locales y extranjeros, (Disponible a través de la Plataforma

Davivienda Probroker): La contingencia es el Canal Operador

con Acceso Directo23.

- Para el canal @cciones Corredores: La contingencia es el registro de la Orden a través de Coeasy, para ser enrutada por el Seteador

- Para el Canal Derivados MD” Market Derivatives., se tiene definida la contingencia para el evento en que las ordenes no se puedan registrar en el aplicativo “MD” o no se estén enrutando al sistema de negociación de la BVC, tomando las ordenes registradas por los Asesores de Inversión en el informe “Ordenes Derivados” ubicado en google docs, para ser ejecutadas por la mesa de Derivados cumpliendo con las políticas establecidas en el “Manual Libro Electrónico de Ordenes” especialmente el requisito “ Primero en el Tiempo primero en el Derecho y lo establecido en el “Procedimiento para la Negociación en Derivados Estandarizados24” .

Seteador Gerente de Renta Variable Gerente de Derivados

2.7. TRAZABILIDAD

Corredores Davivienda contará con procedimientos que sirvan para garantizar

la trazabilidad de todas las órdenes y operaciones realizadas a través del

“Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes” desde el momento en que se

ingresen al sistema electrónico de ruteo y se transmitan a los sistemas de la

Bolsa.


Auditoría y Logging:

� Las políticas de auditoría se encuentran definidas en el


Información y

23 Corredores Davivienda Proceso Gestión de Negociación Administración y Asesoría Financiera, Procedimiento Para la Asesoría y Negociación de Acciones, a través del Canal Operador con Acceso Directo. 24 Corredores Davivienda Proceso Gestión de Negociación Administración y Asesoría Financiera, Procedimiento para la Negociación en Derivados Estandarizados.



directorio activo tanto para las estaciones de trabajo pcs como

para los servidores así:

- Auditar la administración de cuentas (Success / Failure):

Esta configuración de seguridad se define para auditar los

aciertos y los errores cuando se produce un evento de

administración de cuentas correcto. Ejemplo: cuando se

crea, cambia o elimina un grupo o una cuenta de usuario

o se cambia el nombre de una cuenta de usuario, se

deshabilita o se habilita o se establece o se cambia una

contraseña.

- Auditar eventos de inicio de sesión: Esta configuración de

seguridad se encuentra activa para auditar cada instancia

de inicio o cierre de una sesión de un usuario local

cuando se autentica en un equipo local.

- Auditar eventos de inicio de sesión de cuenta: Esta

configuración de seguridad determina la auditoría de cada

instancia de inicio o cierre de sesión de un usuario en un

equipo el cual, se usa para validar la cuenta. Los eventos

de inicio de sesión de cuenta se generan cuando la

cuenta de un usuario del dominio se autentica en un

controlador de dominio.

- Auditar el cambio de directivas (Success / Failure): Esta

configuración de seguridad determina la auditoria de cada

incidente de cambio en las directivas de asignación de

derechos de usuario, directivas de auditoría o directivas

de confianza en los controladores de dominio. Aciertos y

fallas.

- La base de datos del Core del negocio tiene habilitados

logs de auditoría para las tablas principales.

- La trazabilidad de las operaciones de las plataformas




Davivienda Homebroker, Davivienda Probroker,

@cciones Corredores queda almacenada en los logs de

dicho sistema.

- La trazabilidad para la plataforma de X-Stream queda

almacenada en los logs que son administrados y

custodiados por la BVC.

- La trazabilidad para la plataforma “MD” Market

Derivatives queda almacenada en los log de esta

plataforma.

- Los logs de las operaciones que pasan a través del bus

quedan en el CAB, durante los últimos 7 días.

- Corredores Davivienda tiene implementado un

procedimiento de backup de acuerdo a las políticas

definidas en la Firma en las cuales se contemplan copias

de las bases de datos del Core, logs de auditoría, file

server, logs de sistemas operativos y sistemas de

grabación. Las políticas (de protección y retención) se

encuentran definidas en el “Manual de Políticas de

Seguridad de la Información”.25

� Las operaciones que adelantan los clientes a través del sistema

electrónico de ruteo, son direccionadas a través del código

operador del Asesor de Inversión asignado a la cuenta. Es a

través de este código de operador que el cliente tiene

posibilidad de enrutar directamente hacia la BVC, siempre

registrando el canal a través del cual dicha operación fue

enrutada, con el fin de garantizar la trazabilidad de las

operaciones.

� El Sistema de Ruteo manejado internamente en la Firma, tiene

25 Corredores Davivienda. Proceso Control, Manual de Políticas de Seguridad de la Información.



asignado un perfilamiento idéntico al de la BVC, garantizando

que los operadores reflejen una única posición en la cual

actúan, diferenciando aquellas operaciones enrutadas por el

cliente (en el caso que aplique), y aquellas enrutadas por el

Asesor de Inversión.

2.8. APLICACIÓN AUTOMATICA DE LÍMITES OPERATIVOS CUMPLIMIENTO RESPONSABLE

� Corredores Davivienda tiene implementados mecanismos y

procedimientos de control de riesgos que permiten la aplicación

automática de límites operativos a la actividad de los clientes y

los operadores en el Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes.

� A través de los procedimientos de Administración de Riesgos

se han establecido controles automáticos, los cuales son

parametrizados y ejecutados por las Plataformas de

Enrutamiento.

� Plataforma Homebroker:

- El sistema permite el ruteo de la operación, cuando ha

sido confirmada la disponibilidad del recurso dinerario (en el

caso de compras) o la existencia de los títulos (en el caso

de las ventas).

- Cuando la intención de negocio ha sido enrutada, los

recursos quedan bloqueados en el sistema.

- El área de Riesgo trimestralmente define los instrumentos

que se restringen, a los clientes con perfil Moderado, con el

fin de reducir riesgos asociados al desconocimiento del

mercado o de la operativa misma de la estructuración de

Gerente de Riesgo


CUMPLIMIENTO RESPONSABLE negociación del título.

� Plataforma Davivienda Probroker: El sistema, orientado

exclusivamente a clientes Profesionales o Clientes

Institucionales Extranjeros, funciona a través del manejo de

límites de operación por cuenta y subcuenta, los cuales

restringen la capacidad de operación de cada agente

participante en el mercado a través de dicho canal. De igual

forma, el sistema permite la restricción por especie, con el fin

de administrar aquellas en las cuales los riesgos de liquidez son

mayores en un evento operativo de retraso en el cumplimiento,

o de incumplimiento por efectos crediticios. El Comité de

Riesgos será el encargado de la definición de los cupos y

límites por contraparte...

� Plataforma “MD” Market Derivatives: El sistema permite el ruteo

de la operación, una vez ha sido confirmada la colocación de

las garantías.

� En el sistema “MD” Market Derivatives existen restricciones

definidas por tipo de orden, con el fin de reducir riesgos

asociados a la operación.

2.9. AUTENTICACIÓN DE USUARIOS

Corredores Davivienda, contará con mecanismos de autenticación de los

usuarios a través de códigos y claves de acceso único, individuales e

intransferibles, e implementará herramientas técnicas que permitan validar que

los mismos no permiten el acceso o uso no autorizado.


� Las políticas y procedimientos establecidos para el uso de Jefe de Seguridad de la


contraseñas cumplen con el principio de “acceso únicos,

individuales e intransferibles”, utilizando sistemas de

autenticación fuerte tales como Directorio Activo, autenticación

a las aplicaciones con single sign on, así como la asignación de

códigos con controles que permiten identificar accesos no

autorizados.

� El procedimiento para la creación, bloqueo, desbloqueo,

modificación o cancelación de usuarios internos y contraseñas

se realiza de manera centralizada.

� El registro de este procedimiento se realiza por medio de la

herramienta de Gestión de Requerimientos de IT.

� La dinámica de administración de usuarios internos se

encuentra establecida en el “Manual de Políticas de Seguridad de la

Información26”.

� Para el caso de la creación, modificación o cancelación de

usuarios clientes de la Firma, se cuenta con el “Instructivo Zona

Transaccional”27 el cual reside en la Zona Transaccional y es

administrado por el área de servicio al cliente, en donde a

través de la gestión de doble contraseña, preguntas de

autenticación, entre otras actividades de autenticación, asignan

las correspondientes claves.

Información y


2.10. REGULACIÓN APLICABLE CIRCULAR BÁSICA JURÍDICA

Para dar cumplimiento a lo previsto en el Capítulo Décimo Segundo Título I de

la Circular Básica Jurídica, la Firma tiene establecidas las siguientes

actividades de ejecución y validación con el fin de dar cumplimiento a las 26 Corredores Davivienda. Proceso Control, Manual de Políticas de Seguridad de la Información. 27 Corredores Davivienda. Proceso Gestión de Seguimiento y Mantenimiento al Cliente, Instructivo Zona Transaccional


políticas que al respecto se encuentran establecidas en el “Manual Políticas de

Seguridad de la Información”28:

CUMPLIMIENTO REPONSABLE

� Tercerización - Se tienen definidos los siguientes

procedimientos para el manejo con terceros:

- Procedimiento de compras”29

- Se realiza la evaluación de los proveedores y se

diligencian los formatos establecidos en el proceso de

Gestión Administrativa y del Talento Humano "

Procedimiento de compras”30

- Acuerdos de Niveles de servicio

- Acuerdos de confidencialidad sobre la información

manejada y sobre las políticas sobre propiedad de la

información, establecidos en cada uno de los contratos

con los proveedores.

- Restricciones sobre el software empleado.

- Normas de seguridad informática y física a ser

aplicadas.

� Internet:

- La Firma cuenta con herramientas para filtrado de

correo, antivirus, antimalware.

- Se tienen implementados certificados digitales con SSL

pro with EV para actividades desarrolladas.

- Páginas transaccionales: Autenticación empresarial

completa , cifrado de hasta 256 bits con un mínimo de

128, sello VeriSign Trust™ con VeriSign Sealin-Search,

escaneado diario de malware en el sitio web, extended

Validation activa la visualización de la barra de

Gerente Administrativo y

de Gestión Humana


Información y Continuidad

del Negocio

28 Corredores Davivienda. Proceso Control, Manual de Políticas de Seguridad de la Información. 29 Corredores Davivienda. Proceso Gestión Administrativa, Procedimiento de compras 30 Corredores Davivienda. Proceso Gestión Administrativa, Procedimiento de compras



direcciones verde en los navegadores de alta

seguridad

� Seguridad Firewall:

- La red de Telecomunicaciones cuenta con una

estructura de doble firewall por cada sede, cada uno

con la capacidad de sostener toda la operación, alta

disponibilidad, filtrado de IP, VPN, direcciones origen y

destino, números de secuencia TCP, números de

puerto, entre otros.

� Reglas sobre actualización de software y ambientes de

pruebas y producción:

- Se encuentran definidos los procedimientos, políticas y

requerimientos para el manejo de 3 ambientes:

Desarrollo, pruebas y producción.

- La implementación de nuevos sistemas, aplicaciones,

versiones se realiza de manera controlada con el

procedimiento de control de cambios cumpliendo con el

paso de ambiente de pruebas a producción.

- La herramienta para actualización de la plataforma

Microsoft se encuentra configurada para que efectúe

sus parches de manera controlada.

� Pruebas de Vulnerabilidades:

- Se ejecutan pruebas de vulnerabilidades dos veces al

año.

- Se realiza un plan de tratamiento sobre los resultados

de las pruebas realizadas

� Sensibilización:



- Se ejecutan jornadas de sensibilización a los

funcionarios internamente y a los clientes, como un

control preventivo en temas de seguridad y buenas

prácticas del uso del canal.

- Se publican en la página web temas relacionados con

políticas de Seguridad.

2.11. EJECUCIÓN DE PRUEBAS

Corredores Davivienda, de manera periódica y coordinada con los

administradores de las plataformas de negociación de valores y de las bolsas

de valores, propenderá por la ejecución de pruebas sobre la capacidad de las

mismas para la recepción y manejo de órdenes a través del “Sistema

Electrónico de Ruteo de Órdenes”


� Se coordina en forma previa con la BVC, en ambiente de

pruebas, el debido funcionamiento de los servicios

contratados con la BVC a través de la plataforma con el fin

de asegurar su correcta operación.

� En el sistema “MD” Market Derivatives adicional a la

participación de la BVC en la ejecución de las pruebas, se

coordina con el proveedor de la plataforma y el área de

Tecnología de la Firma.

Director de Tecnología

Banca Patrimonial

2.12. MECANISMOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION

Corredores Davivienda adoptará las medidas pertinentes para evitar el uso

indebido de los accesos directos otorgados a los clientes, el acceso por parte


de terceros no autorizados, así como la ejecución de órdenes o estrategias

que puedan vulnerar la normativa del mercado de valores.


� La Firma cuenta con políticas, procedimientos y mecanismos

para el monitoreo y la generación de alertas sobre la operación

de los clientes a través del Sistema Electrónico de Ruteo de

Órdenes.

� La Firma ha establecido políticas en términos de protección de

seguridad de la información y autenticación de clientes,

tendientes a prevenir el acceso por parte de terceros no

autorizados,

� De igual forma, se ha establecido contractualmente con los

terceros proveedores que administran los procesos de

asignación de claves, el cumplimiento de la regulación y de los

estándares mínimos internos en términos de Seguridad y

autenticación.

� Entre las políticas de autenticación se contempla:

- Usuario y contraseña únicos e intransferibles

- Contraseña compleja: más de 8 caracteres, combinación

de números, letras y caracteres especiales

- Manejo de preguntas de seguridad personalizadas

- Para portal transaccional en donde se encuentra la

plataforma Homebroker, se tiene definido el uso de una

segunda contraseña con teclados aleatorios.

- Para la plataforma Davivienda Probroker, se cuenta con

un sistema de autenticación de dos claves de sesión

aleatoria. Adicional se cuenta con una clave fija.

- Manejo de caducidad de las contraseñas

� Se encuentran implementados los algoritmos y protocolos

necesarios para brindar una comunicación segura en el canal


Información y




de Internet en la plataforma.

� Se adquirió certificado digital con Certicámara HTTPS.

Igualmente, el cliente conoce al inicio de cada sesión, la fecha y

hora del último ingreso a este canal.

� De igual forma, y con el fin de velar porque dichos accesos

directos no se utilicen con el fin de vulnerar la normativa del

mercado de valores, la Firma ha establecido reglas en relación

con el manejo de las plataformas para la ejecución de órdenes,

las cuales se encuentran previstas en los contratos suscritos

con los clientes.

2.13. MECANISMOS DE CONTROL CUMPLIMIENTO RESPONSABLE

Con el fin de velar por que las Plataformas de Enrutamiento no

sean objeto de operaciones que atenten contras las reglas de

mercado, Corredores Davivienda ha establecido la siguiente

estructura de controles:

� Controles Pre-Negociación

Corredores Davivienda a través del “Reglamento del Sistema

Electrónico de Ruteo de Ordenes Davivienda Homebroker”

suministrará información a sus clientes con acceso al

“Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes” sobre prácticas

indebidas de Mercado establecidas en la normatividad

vigente, relacionada con los siguientes temas:

- Preacuerdos

- Manipulación de Precios y/o de Liquidez

- Uso indebido de Información Privilegiada

- Defraudación

- Incumplimiento de las normas del mercado de valores.


de Negocio

Gerente de Renta

Variable



� Controles en Tiempo Real

Las plataformas de enrutamiento de órdenes, cuentan con

políticas que permiten reducir los riesgos consistentes en que

los terceros que acceden directamente a El Sistema

Electrónico de Ruteo de Órdenes vulneren en general la

normativa del mercado de valores, entre otras las siguientes:

- Para clientes inversionistas, la obligatoriedad de que las

operaciones se ejecuten con el respaldo económico en

recursos líquidos (compra) o en títulos (ventas). De igual

forma la prohibición para ejecutar operaciones no

autorizadas como las ventas en corto.

- Para clientes profesionales del mercado, se establece

cupos de operación y límites en función del tamaño y

capacidad del tercero, pero también del tamaño y

capacidad del mercado, para evitar flujos que afecten el

correcto funcionamiento del mismo.

En atención a la categoría de los clientes que acceden a las

plataformas, existen diferentes restricciones sobre la

negociación de especies de acuerdo a sus características de

liquidez, transaccionalidad y sesiones de negociación.

Las plataformas Davivienda Homebroker, Davivienda

Probroker y @cciones Corredores, “MD” Market Derivatives., replican de los sistemas transaccionales, los canales de

control de precios.

� Controles Post-Negociación

Con la finalidad de monitorear el comportamiento de los

terceros a través de las operaciones ejecutadas por los

accesos directos al mercado, Corredores Davivienda ha

establecido, una dinámica de análisis periódico de las

operaciones por dicho canal ejecutadas, que permitan

Contralor



identificar desviaciones respecto de la normativa del

mercado.

Entre dichos controles se establece:

- Análisis Semestral de las operaciones con el fin de

identificar malas prácticas de mercado a través de la

ejecución constante de compras y ventas en una misma

cuenta, sobre una misma especie, que por sus

características particulares de emisor y mercado,

facilitan la manipulación de la misma.

- Análisis Semestral de las operaciones con el fin de

identificar malas prácticas de mercado a través de la

ejecución constante de compras y ventas en cuentas con

el mismo ordenante, sobre una misma especie, que por

sus características particulares de emisor y mercado,

facilitan la manipulación de la misma.

- Monitoreo para detectar comportamientos atípicos de

operación (volumen o número de operaciones) a través

de las plataformas.

� Cuando Corredores Davivienda llegase a identificar

circunstancias, órdenes u operaciones que puedan vulnerar la

normativa del mercado o advierta la posible realización de

conductas que atentan contra la transparencia, confianza y

seguridad del mercado, informará de manera inmediata a los

organismos de autorregulación y a la Superintendencia

Financiera de Colombia.

2.14. CAPACITACION


Corredores Davivienda capacitará permanentemente a sus operadores y

pondrá a disposición de los clientes, herramientas sobre el manejo del

Sistema Electrónico de Ruteo de Órdenes, así como los riesgos a los cuales

se encuentran expuestos por el uso de El Sistema Electrónico de Ruteo de

Órdenes y los mecanismos o reglas de seguridad aplicables en temas de uso

de claves, y otros tips de seguridad de la información.


� Corredores Davivienda ofrece capacitación a los clientes a

través de herramientas ubicadas en la Web y a sus operadores

mediante jornadas presenciales de obligatoria asistencia.

� Así mismo, Corredores Davivienda mantiene publicado en la

página web www.daviviendacorredores.com el “Manual de

Davivienda Homebroker”, en donde, además de describir los

beneficios de éstos señala los riesgos asociados al uso y

acceso a estos sistemas.

Gerente de Inteligencia de Negocio Gerente Administrativo y de Gestión Humana

2.15. LIBRO ELECTRONICO DE ÓRDENES

Las órdenes de clientes, direccionadas o administradas a través del “Sistema

Electrónico de Ruteo de Órdenes, cumplirán con las disposiciones aplicables

al registro de las mismas en el Libro Electrónico de Órdenes (LEO).

CUMPLIMIENTO

� El cumplimiento de la regulación aplicable respecto del Libro Electrónico de Órdenes

(LEO) se encuentra establecido en el “Manual Libro Electrónico de Órdenes”31, en donde

31 Corredores Davivienda Proceso Gestión de Negociación Administración y Asesoría Financiera, Manual Libro Electrónico de Órdenes.


se establecen los principios, contenidos, canales, reglas de procesamiento de órdenes,

contingencia, entre otros ítems.

� Específicamente respecto de la diferenciación de canales, Corredores Davivienda

establece que cuenta con un único LEO por canal de recepción que incorporará la

información por cada oficina que cuente con una mesa de negociación.

� El Sistema core de Corredores Davivienda, Coeasy, facilita a través de un libro

electrónico de órdenes la diferenciación de las órdenes impartidas a través de los

diferentes canales habilitados por la Firma, dentro de los cuales se incluyen el “Sistema

Electrónico de Ruteo de Órdenes”

� Corredores Davivienda podrá manejar varios LEO según los canales de recepción de

órdenes que implemente.

2.16. PERSONAS AUTORIZADAS PARA BRINDAR ASESORÍA

Corredores Davivienda procurará que los clientes que utilicen el “Sistema

Electrónico de Ruteo de Órdenes” tengan la información clara y precisa sobre

la(s) persona(s) que desarrollará(n) las funciones de asesoría y suministro de

información en cualquier momento que el cliente lo requiera.


� Corredores Davivienda S.A da a conocer en la página web

www.daviviendacorredores.com el “Listado de Operadores” con la

relación actualizada de las personas autorizadas para recibir

órdenes, brindar asesoría y suministrar información al cliente.

Gerente Administrativo y

de Gestión Humana


Información y



de Negocio


7. DOCUMENTOS

7.1 DOCUMENTOS INTERNOS

Registro

Acta de instalación y capacitación

Contrato de enrutamiento electrónico de órdenes Davivienda Homebroker

Contrato de ruteo electrónico de órdenes Davivienda Probroker

Contrato Marco de Comisión, Intermediación y Administración Valores

Evaluación de Proveedores

Listado de Operadores

Ordenes

Reevaluación de Proveedores

Reglamento del Sistema Electrónico de Ruteo de Ordenes Davivienda

Homebroker

Reglamento del Sistema Electrónico de Ruteo de Ordenes Davivienda

Probroker

Usuarios autorizados para acceder a la plataforma Davivienda Probroker

Otros Documentos

Manual Conflicto de Interés y Uso de Información Privilegiada

Manual de Davivienda Homebroker

Manual de Políticas de Seguridad de la información

Manual de Procedimientos del SARLAFT

Manual de Riesgo

Manual de Riesgo Operativo

Manual Libro Electrónico de Órdenes

Manual Riesgo de Emisor y Contraparte

Manual Riesgo de Mercado

Manual Riesgo de Liquidez

Código de Ética (Grupo Empresarial Bolívar)


Procedimiento Conciliación Bancaria

Procedimiento de Compras

Procedimiento para la Asesoría y Negociación de Acciones, a través del

Canal Operador sin Acceso Directo


Canal Operador con Acceso Directo.


Canal Operador sin Acceso Directo con Enrutador

Procedimiento para la Negociación en Derivados Estandarizados.

Instructivo Zona Transaccional

Anexo No. 10 Política de comisiones

Anexo No. 17 Políticas y Procedimientos sobre Separación de Activos

Anexo No. 18 Políticas y Procedimientos en Materia de Valoración de Activos

de los Clientes

7.2 DOCUMENTOS EXTERNOS

Registro

No aplica

Otros Documentos

Manuales de Bloomberg

8. ANEXOS

No aplica

MANUAL SISTEMA ELECTRÓNICO DE RUTEO DE ÓRDENES 1. … · MANUAL SISTEMA ELECTRÓNICO DE RUTEO DE ÓRDENES 1. OBJETO Definir e implementar las políticas y procedimientos relacionados

Documents