CUESTIONARIO RELLENADO TRANSF.

1

N°CUESTIONARIO DE PREGUNTAS

GOBIERNOS LOCALES

COMPONENTE: PASO N° 1 DE LA GUÍA

1.1

1.2

1.3

1.4

Conformación de la Comisión de Transferencia, instalación e inicio de la TRANSFERENCIA.

¿El Titular en ejercicio tomó conocimiento del comunicado de la CGR, recibió el Oficio Circular remitido por la ORC y, cumplió con difundir y dar instrucciones a los funcionarios de la entidad, respecto al contenido de los mismos?

ACCION REALIZADA:Con fecha 19.Oct.2010 el titular en ejercicio tomó conocimiento del Comunicado de la CGR el Oficio Circular Nº 00007-2010-CG/ORHV de fecha 15.Oct.2010, sobre el particular es menester comentar que el Comunicado Oficial Nº 010-2010-CG, Nota de Prensa Nº 113-2010-CG/GCC de la Regla Final de Mandato, fue comunicada por el OCI mediante el Informe Nº 127-OCI/MPH-2010 de fecha 14.OCt.2010, el mismo que fue dispuesto al Gerente Municipal para su cumplimiento; quien a su vez mediante el Memorando Múltiple Nº 181-2010-GM/MPH de 27.Oct.2010 remite a las diversas Gerencias de la Entidad. De otro lado el Oficio Circular Nº 00007-2010-CG/ORHV de fecha 15.Oct.2010 se remitió al Gerente Municipal para su cumplimiento mediante el Memorándum Nº 625-2010-MPH/ALC de 10.Nov.2010, quien mediante el Memorando Múltple Nº 194-2010-GM/MPH de 16.Nov.2010 reitera el cumplimiento de la normativa de la Regla Final de Mandato.

¿El Titular en ejercicio recibió el Oficio de acreditación y dispuso las acciones necesarias para el trabajo del veedor? Solicitar copia del cargo de recepción del Titular en ejercicio y entregar una copia al Titular entrante

ACCION REALIZADA:El Titular con fecha 15.Nov.2010, recibió el Oficio Nº 145-OCI/MPH-2010 de fecha 15.Nov.2010, acreditación de la Veedora del OCI, dsiponiendo a la Genrencia Municipal tomar acciones, por lo que mediante el Memorando Nº 249-2010-GM/MPH de 18.Nov.2010, dispone a la Oficina de Secretaría General e Imagen Institucional, considerar en la Resolución de Transferencia de Gestión a la Sra.CPC Hortencia Revollar Velásquez como veedora.Mediante Oficio Nº 151- OCI/MPH-2010 del 19.Nov.2010, se remite una copìa al Titular electo de la veedora del OCI, recibido por el 19.Nov.2010.

¿El Titular en ejercicio, cumplió con convocar al Titular electo dentro de los cinco primeros días hábiles a partir de la proclamación de las autoridades electas?

ACCION REALIZADA:El titular en ejercicio mediante Carta Nº 081-2010-MPH/ALC de fecha 16.Nov.2010, solicitó la conformación e instalación de una Comisión de Transferencia.Acta de Proclamación de Resultados de Computo de Autoridades Municipales Provinciales de fecha 09.Nov.2010, remitido por el Presidente del Jurado Nacional de Elecciones mediante Oficio Nº 549-2010/JNE-JEE-HVCA de fecha 25.Nov.2010.

¿La Comisión ha sido formalizada mediante Resolución u otro documento que especifique los integrantes y sus respectivas funciones?

ACCION REALIZADA:El Alcalde electo mediante el Expediente Nº 15204-2010 de fecha 18.Nov.2010, dió a conocer los responsables de la Comisión de recepción de la Gestión, indicando los profesionales. Emitiéndose la Resolución de Alcaldía Nº 488-2010/MPH de 22.Nov.2010 de la conformación de la Comisión de Transferencia, recibido el 25.Nov.2010, Resolución que fue anulada, debido a la solicitud de petición del Alcalde electo mediante Expediente Nº 15505-2010 de fecha 25.Nov. 2010 el cambio del Representante del Alcalde electo de la Comisión de Transferencia.Por lo cual se emite la Resolución de Alcaldía Nº 498-2010/MPH de fecha 25.NOV.2010, conformando la comisión de Transferencia del Alcalde en ejercicio y Alcalde electo.

2

1.5

1.6

1.7 ¿Se han revelados todos los hechos detectados? Consignarlo en el Comentario.

COMPONENTE: PASO 2 DE LA GUÍA

Proceso de recopilación de la información obligatoria a transferir.

2.1

2.1.1 ¿Se presentó el inventario físico como mínimo al 30.Jun.2010? Indicar si se encuentra saneado

2.1.2 ¿Se encuentra conciliado con los libros contables?

2.1.3 ¿Se encuentra suscrito por el área patrimonial y foliado ?

2.1.4 ¿El listado de bienes muestra el código patrimonial asignado?

2.1.5 ¿Los bienes transferidos están completos?

¿Se cuenta con un Plan de Trabajo para la Transferencia de Gestión aprobado por el titular que incluye el Cronograma de actividades, funcionarios responsables y sus respectivas funciones? Obtener una copia autenticada.

ACCION REALIZADA:Mediante Informe Nº 149-OCI/MPH-2010 de 15.Nov.2010 se solicita al Titular la remisión de información y documentación , en relación a los lineamientos de trabajo, Directivas Internas, cronograma, funcionarios responsables y avance de las acciones prevista para la transferencia de gestión, solicitado por una segunda oportunidad con Oficio Nº 174-OCI/MPH-2010 de 26.Nov.2010. Con Memorándum Mult.Nº 231-2010-GM/MPH de 07.Dic.2010 el Gerente Municipal remite el Plan de Trabajo de la Comisión de Transferencia de la MPH período 2007-2010.Con fecha 09.Dic.2010 se aprueba el Plan de Trabajo de la Comisión de Transferencia de la Municipalidad Provincial de Huancavelica.

¿El acto de instalación se ha desarrollado con normalidad encontrándose completas las comisiones de transferencia que representan al Titular saliente y Titular entrante?

ACCION REALIZADA:

Mediante Acta de Instalación de fecha 06.Dic.2010, se instaló las Comisiones de Transferencia representados por el Titular saliente y Titular entrante, encontrándose completas las Comisiones, acto desarrollado con normalidad.

ACCION REALIZADA:El Plan de Trabajo de la Comisión de Transferencia no fue aprobado mediante un documento formal, por lo que el OCI con los Informes Nº 189,190-OCI/MPH-2010 de 07.Dic.2010, solicitó al Titular y al Gerente Municipal su aprobación mediante Resolución de Alcaldía. Con fecha 09.Dic.2010 se aprueba el Plan de Trabajo de la Comisión de Transferencia de la Municipalidad Provincial de Huancavelica.

Inventario físico de bienes muebles e inmuebles de propiedad municipal - Inciso a) del Art. 2° Ley N° 26997

ACCION REALIZADA:No se ha presentado el Inventario Físico por el año 2010, el mismo que no se encuentra saneado. Acta de Transferencia de fecha 30.Dic.2010, Observaciones adjuntas al presente.

ACCION REALIZADA:No se encuentra conciliado con los Libros Contables.Acta de Transferencia de fecha 30.Dic.2010, Observaciones adjuntas al presente.

ACCION REALIZADA:Los Inventarios fisicos por cada Oficina por el ejercicio 2007 al 2009, están suscritos por el Area Patrimonial y foliados, de manera parcial.Acta de Transferencia de fecha 30.Dic.2010, Observaciones adjuntas al presente.

ACCION REALIZADA:El Listado de Bienes por los ejercicios 2007 al 2009 si muestran el código patrimonial asignado, parcialmente.Acta de Transferencia de fecha 30.Dic.2010, Observaciones adjuntas al presente.

3

2.1.6 ¿Se han determinado responsables por la falta de bienes?

2.1.7

2.1.8

2.2

2.2.1 ¿Se presentó el inventario de las cuentas bancarias a la fecha de la transferencia ?

2.2.2 ¿Los libros Caja y Bancos se encuentran actualizados y suscritos por el contador?

2.2.3 ¿Se encuentran conciliados con los extractos bancarios?

2.3

2.3.1

2.3.2 ¿Se encuentran legalizados, foliados y sin enmendaduras?

2.3.3 ¿Se encuentran actualizados a la fecha de transferencia?

ACCION REALIZADA:Los bienes transferidos , según lista presentada por la oficina de Patrimonio está completo, pero no existe una lista general que demuestre toda la relación existente en la entidad.

ACCION REALIZADA:Sí se ha determinado algunos responsables al 30.Dic.2010, los mismos que quisieron sanear, quedando pendiente a la fecha de la transferencia.

¿En el último trimestre 2010, se ha suspendido la venta, subasta, adjudicación, concesión, cesión o donación del patrimonio mobiliario o inmobiliario, u otro acto de disposición?

ACCION REALIZADA:En el último trimestre no se han efectuado, ventas, subastas, adjudicación, concesión, cesión o donación del patrimonio mobiliario inmobiliario, u otros acto de disposición, que fue de conocimiento del Area Patrimonial.

¿Se han adoptado acciones para preveer la devolución de vehículos u otros bienes asignados a los funcionarios?ACCION REALIZADA: A la fecha de la Transferencia los vehículos y otros bienes asignados a los funcionarios han sido devueltos mediante las Subcomisiones de la Oficina de Tránsito y Transporte, como las maquinarias que se encuentran en el Garaje Municipal. Como se puede apreciar en el Acta de Entrega y Recepción de la Oficina de Tránsito y Transporte de fecha 29.Dic.2010.

Inventario de cuentas bancarias, con indicación del saldo de cada una? - Inciso a) del Art. 2° Ley N° 26997

ACCION REALIZADA:La Oficina responsable de la Unidad de Tesorería no ha presentada a la Sub Comisión de Transferencia entrante el inventario de las Cuentas Bancarias de los ejercicios anteriores 2007 al 2009, solo del ejercicio fiscal 2010. Conforme se detalla en las Actas de Transferencia de la Unidad de Tesorería de fecha 30.Dic.2010.

Los Libros Bancos de los años 2007,2008 y 2009 no fueron presentados a la Comisión, no se encuentran suscritos por el Contador, y Libro de Caja no existe.

ACCION REALIZADA:No han sido presentados a la Comisión de los años 2007 al 2009, del ejercicio fiscal 2010 se encuentran conciliado de enero a Noviembre sin firma del contador.

Libros de contabilidad y demás documentación sustentatoria de las operaciones contables y financieras - Inciso c) del Art. 2° Ley N° 26997

¿Se han entregado los libros principales y auxiliares (Diario, mayor, inventarios, etc.) usados actualmente?

ACCION REALIZADA:A la fecha del proceso de Transferencia no existen libros principales y auxiliares reportados ni legalizados del ejercicio fiscal 2010. Estos se encuentran en proceso de registros en el SIAF-GL. Como se puede apreciar en el Acta de Entrega y Recepción y Estado Situacional de la Oficina de Contabilidad de fecha 30.Dic.2010.

ACCION REALIZADA:Los Libros Principales y Auxiliares por los ejercicios 2007 al 2009, se encuentran legalizados, foliados y sin enmendaduras, mientras por el ejercicio 2010 no se encuentran físicamente, solo registrado en el Sistema SIAF.GL.

ACCION REALIZADA:A la fecha de la transferencia no se encuentran actualizados lo que corresponde al año 2010, los mismos que no se encuentran impresos solo en el sistema SIAF-GL.

4

2.3.4

2.3.5

2.4

2.4.1 ¿Se han presentado los libros de planillas del personal-PDT?

2.4.2 ¿Se encuentran actualizados y foliados a octubre del 2010?

2.4.3

2.4.4 ¿Existen remuneraciones pendientes de cancelación a la fecha de la transferencia?

2.4.5

2.4.6

¿Se ha entregado la documentación sustentatoria y archivada cronológicamente de los registros contables de los últimos 4 ejercicios?

ACCION REALIZADA:No se han entregado los Libros contables por el periodo 2010.

¿Se han entregado los Estados Financieros y Presupuestarios presentados para la Cuenta General con sus anexos y analisis de cuentas correspondientes a los ejercicios 2007, 2008 y 2009?

ACCION REALIZADA:Los Estados Financieros de periodicidad anual, trimestal o semestral presentadas a la Dirección Nacional de Contabilidad Pública fueron presentadas por los ejercicios fiscales 2007,2008, 2009 y el período 2010 al tercer trimestre. Del ejercicio 2007 y 2008 no existen papeles de trabajo ni reportes que acrediten los análisis de Cuentas de Ingresos y gastos. Los análisis de Cuentas de Ingresos y gastos del período 2009 y 2010 de enero a Noviembre 2010, no se han comprobado menos confirmado los saldos respectivos con las cuentas del Balance por los auditores y menos por la comisión de transferencia.

Libro de planillas y la relación detallada del personal y su régimen de contratación - Inciso d) del Art. 2° del Art. 2° Ley 26997

ACCION REALIZADA:En relación a las planillas, es comentar que no registran en Libros, se llevan planillas sueltas tanto del personal nombrado, contratado y obreros. Y en cuanto a las planillas que corresponden al ejercicio fiscal 2007 al 2008 se encuentran en el archivo general, mientras que por los años 2009 y 2010 en la Oficina de personal. Se alcanzó la relación del personal nombrado, contratado en planillas, pensionistas y en la modalidad de CAS.

ACCION REALIZADA:Las planillas se presentan sueltas y son legalizadas por el Gerente Municipal, Jefe de Personal por el ejercicio fiscal. El detalle de las declaraciones y pagos del personal mediante el PDT, se ha presentado por los ejercicios 2007 al mes de Noviembre 2010, pendiente del cancelación del mes de diciembre 2010.

ACCION REALIZADA:Los Libros de planillas del personal PDT si se encuentran actualizados al mes de Noviembre 2010, los mismos que se encuentran foliados a Noviembre 2010.

¿Se ha alcanzado la relación actualizada del personal como mínimo a Octubre del 2010, con indicación de su correspondiente régimen de contratación?

ACCION REALIZADA:Si se alcanzó la relación actualizada del personal al mes de Diciembre 2010, tanto de personal nombrado, contratado, obreros y en la modalidad de CAS; conforme se puede apreciar en el numeral 2.4.

ACCION REALIZADA:A la fecha de la transferencia no se ha tenido remuneraciones pendientes de cancelación

¿Existen beneficios sociales (Essalud, AFP, ONP, etc) pendientes de pago a la fecha de la transferencia?

ACCION REALIZADA:A la fecha de la transferencia han quedado pendientes de pago los beneficios sociales que corresponden al mes de diciembre 2010, tanto en lo que es Essalud, AFP, ONP y otros; por tener plazo de vencimiento en el mes de nero del ejercicio fiscal 2009.

¿En el último trimestre-2010, se han suspendido las acciones de personal de: nombramientos, contrataciones, reasignaciones, recategorizaciones, destaques, negociaciones colectivas, ascensos o promociones, licencias, y otros?

5

2.5

2.5.1

2.5.2 ¿Existen anticipos pendientes de rendición de ex trabajadores y ex funcionarios?

2.5.3

2.5.4

2.6

2.6.1

2.6.2 ¿Se han adoptado acciones para obtener la rendición de anticipos y/o encargos a terceros ?

2.7

2.7.1

ACCION REALIZADA:NO APLICABLE2.7.2 ¿Están cuantificadas a la fecha de la transferencia?

ACCION REALIZADA:nO APLICABLE2.7.3 ¿Se encuentran documentadas?

ACCION REALIZADA:NO APLICABLE2.7.4 ¿Están individualizados los saldos a los acreedores y sus respectivos montos?

ACCION REALIZADA:NO APLICABLE2.7.5 ¿Se encuentran respaldados con el respectivo informe?

ACCION REALIZADA:No se ha evidenciado haberse dispuesto la suspensión de acciones de personal, como es el caso de nombramiento, licencias y otros., Emitiéndose la Resolución de Alcaldía Nº 481-2010/MPH de 16.Nov.2010 de nombramiento, tal como se puede apreciar en el documento que se adjunta la presente.

Rendición de los anticipos y/o préstamos concedidos al personal de la entidad, teniendo en cuenta la normativa interna- Incisos c) y j) del Art. 2° de la Ley 26997

¿Se ha entregado la relación documentada de los saldos de anticipos concedidos al personal, a Octubre 2010?

ACCION REALIZADA:Se ha entregado la relación documentada de los saldos de anticipos concedidos al personal pendientes de rendir por concepto de Comisión de Servicio y anticipos, los mismos que fueron remitidos al Jefe de la Oficina de Administración General mediante el Informe Nº 0225-2010/Ofic.Econ.UCONT-MPH de 13.Dic.2010.

ACCION REALIZADA:Sí existen pendientes de rendición de ex trabajadores y ex funcionarios, conforme se detalla por cada ejercicio fiscal 2007 al 2010, conforme se detalla mediante el el Informe Nº 0225-2010/Ofic.Econ.UCONT-MPH de 13.Dic.2010.

¿Se ha entregado la relación documentada de los préstamos al personal que se encuentran pendientes de devolución?

ACCION REALIZADA:No se ha efectuado por los ejercicios fiscales 2007 al 2010 préstamos de personal, considerándose no aplicable la presente información.

¿Se han adoptado acciones para que los ex trabajadores o ex funcionarios cancelen sus préstamos?

ACCION REALIZADA:No se han efectuado préstamos a los extrabajadores o ex funcionarios, considerándose NO APLICABLE la presente pregunta.

Rendición de los anticipos y/o encargos a terceros, teniendo en cuenta la normativa interna - Incisos c) y j) del Art. 2° de la Ley 26997

¿Se ha entregado la relación documentada de los saldos de anticipos y/o encargos a terceros a Octubre 2010?

ACCION REALIZADA:La Municipalidad Provincial de Huancavelica no ha efectuado anticipos y/o encargos a terceros a octubre 2010. Considerándose no Aplicable la presente pregunta.

ACCION REALIZADA:NO APLICABLE, al no haber efectuado la Municipalidad anticipos o encargos a terceros.

Relación documentada de las deudas pendientes, Informe de Préstamos obtenidos por la Municipalidad precisando el plazo pactado - Incisos c) y j) del Artículo 2° Ley N° 26997

ACCION REALIZADA:A la fecha de la transferencia la Municipalidad no ha tenido deudas pendientes por préstamos pactados, considerándose las preguntas NO APLICABLES.

¿Se ha presentado información financiera y contable de las deudas y obligaciones financieras de la Municipalidad?

6

ACCION REALIZADA:NO APLICABLE2.7.6 ¿El control de los pagos de las deudas es automatizado?

ACCION REALIZADA:NO APLICABLE

2.7.7

ACCION REALIZADA:NO APLICABLE

2.8 Cumplimiento de las obligaciones- Información Presupuestal

2.8.1

2.8.2

2.9 Cumplimientos de las obligaciones- Proyectos de Inversión

2.9.1

2.9.2

2.9.3 ¿De existir proyectos inconclusos o paralizados, existe el sustento debido?

2.10

2.10.1

De haberse aprobado o realizado nuevos endeudamientos en el último trimestre ¿La nueva autoridad ha tomado conocimiento de ello?

¿Se han entregado los presupuestos iniciales de apertura y los modificados con sus respectivas evaluaciones?

ACCION REALIZADA:Si se alcanzó los presupuestos iniciales de apertura y modificatorias con sus respectivas evaluaciones semestrales y anuales correspondientes al ejercicio fiscal 2009 y 2010, mientras que por los años 2007 y 2008 conforme se plasma en el Acta están ubicados en el Archivo General de la Municipalidad. Asimismo se encuentra pendiente de entrega de información al MEF y otras entidades lo que corresponde al Segundo Semestre 2010, por tener plazo de vencimiento de presentación en el ejercicio fiscal 2011 (Presupuesto inicial, evaluación anual del Presupuesto anual 2010 y la Conciliación Marco)

¿Se han dispuesto acciones para evitar compromisos presupuestales o convenios que afecten el siguiente ejercicio presupuestal?

ACCION REALIZADA:Al comunicado por parte del OCI mediante Oficio Nº 148-OCI/MPH-2010 de fecha 15.Nov.2010 respecto a la adopción de ciertas pautas y/o mecanismos de control que preserven el cambio de Gestión, el Titular dispone a ala Gerencia Municipal adopte las acciones inmediatas; quien a su vez mediante el Memorando Múlt. Nº 204-2010-GM/MPH de 22.Nov.2010, dispone a los responsables de las Gerencias considerar las pautas establecidas en la Resolución de Contraloría General Nº 373-2006-CG.

¿Se entregó la relación documentada de los proyectos de inversión pública, asi como su estado situacional (Pendiente, inconcluso, en ejecución o concluido)

ACCION REALIZADA:La Oficina de Planeamiento y Presupuesto INFRAPLAT, ha presentado la relación de los proyectos de Inversión, indicando su estado situacional.

¿Se ha informado sobre la relación de proyectos de inversión cuya necesidad se ha previsto en el corto plazo?

ACCION REALIZADA:En los cuadros de la relación de Proyectos de Inversión detallados en el Anexo, se establece los Proyectos que se todavía siguene en proceso de ejecución, los cuales deben continuar su proceso.

ACCION REALIZADA:Los proyectos inconclusos como son las Obras:Construcción y Mejoramiento del Sistema de Alcantarillado y Agua Potable del Centro Poblado de Huaylacucho, Provincia de Huancavelica, Mejramiento del Sistema de Tratamiento de Residúos Sólidos de HVCA, II etapa, Mejoramiento de la Av. Augusto B.Leguía III etapa, Construcción de Carretera Moya Quiñiri Prov. HVCA. Construcción de la Infraestructura Educativa Nº 36367 de Antaccocha, Construcción de los Puestos de Salud y obras por Forsur, en las modalidades de Administración Directa, por Contrata, por Convenios se encuentran en proceso de ejecución, presentándose parcialmente sus sustentos.

Relación de Expedientes Judiciales y Administrativos en trámite -Inciso c) y j) del Art. 2° de la Ley 26997

¿Se presentó los expedientes Judiciales y/o Administrativos impulsados durante la gestión a la fecha de transferencia?

7

2.10.2 ¿Indican el estado situacional de los mismos?

2.10.3 La Municipalidad cuenta con Procuraduría Pública?

2.10.4 ¿Se ha entregado reportes de expedientes perdidos, con indicación de los responsables?

2.10.5

2.11 Registro de los contribuyentes tributarios - Inciso e) del Art. 2° de la Ley 269972.11.1 ¿Se presentó el Registro y/o Padrón de los Contribuyentes?

2.11.2

2.12

2.12.1 ¿Se ha entregado el Libro de Actas del Concejo Municipal en uso a la fecha de la transferencia?

2.12.2 ¿Las actas se encuentran archivadas y foliadas correlativamente?

2.12.3

2.12.4

2.12.5 ¿El acervo documentario corresponde a los cuatro últimos ejercicios de la gestión saliente?

ACCION REALIZADA:La Oficina de Asesoría Jurídica ha presentado la relación de los Expedientes Judiciales y Administrativos durante la gestión a la fecha de la Transferencia, Tal como se puede apreciar en las Actas de Transferencia.

ACCION REALIZADA:El Formato presentado adjunto al Acta de Transferencia describe el estado situacional de los Expedientes Judiciales y/o administrativos.

ACCION REALIZADA:La Municipalidad Provincial de Huancavelica no cuenta con Procuraduría Pública. NO APLICABLE.

ACCION REALIZADA:La Oficina de Asesoría Jurídica no reporta expedientes Extraviados.

¿Se ha informado sobre posibles contingencias que pudieron presentarse en contra de la entidad? ¿Están contabilizadas?

ACCION REALIZADA:Se ha informado sobre posibles contingencias que pudieran presentarse en contra de la Entidad cuantificado en S/. 150,000.00 Nuevos Soles.

ACCION REALIZADA:Si se presentaron los Padrones de Contribuyentes. Otros ANEXOS.

¿Se encuentra actualizado como mínimo a Octubre 2010 y suscrito por el funcionario competente?

ACCION REALIZADA:Si se encuentra actualizado al mes de Octubre del 2010 y suscrito por el funcionario competente.

Actas de las reuniones del Concejo Municipal, oficios y demás acervo documentario de la Municipalidad Inciso f) del Art. 2° de la Ley 26997

ACCION REALIZADA:Si se entregó conforme al formato solicitado. Ver copia de Acta de Secretaría General

ACCION REALIZADA:Si se encuentran archivadas y foliadas- Ver Actas de Secretaría General.

¿Se ha entregado la correspondencia emitida y recibida del Despacho de Alcaldía, en orden correlativo y debidamente archivada?

ACCION REALIZADA:Si se entregó los documentos emitidos y remitidos 2009 y 2010 en orden correlativo, mientras que de los ejercicios 2007 al 2008 se registra en el Acta que se encuentran en el Archivo General de la Municipalidad. Ver Actas.

¿Los funcionarios a cargo de las unidades orgánicas de la entidad, han cumplido con efectuar la entrega del acervo documentario que les corresponde a la fecha de la transferencia incluido lo referente a los programas sociales, de salud o educación administrados?

ACCION REALIZADA:A la fecha de la Transferencia todas las Unidades Orgánicas de la Entidad han entregado el Acervo documentario, incluido todos los Programas Sociales y demás proyectos existentes en la Entidad, Terrapuerto, Clinica Municipal. Ver Anexos de Actas.

8

2.12.6

2.12.7

2.13

2.13.1

2.13.2

2.13.3

2.14

2.14.1

2.14.2

2.14.3

2.14.4

ACCION REALIZADA:Todas las Unidades Orgánicas han entregado lo que corresponde al ejericio fiscal 2009 y 2010, sin embargo la mayoría lo que corresponde al ejercicio 2007 y 2008 la documentación remitió a la Oficina de Archivo General.

¿Está debidamente archivado, empaquetado, rotulado y con el sello y firma de cada jefatura responsable?

ACCION REALIZADA:La documentación se encuentra archivado, empaquetado y rotulado por la Sub Comisión entrante.

¿El acervo documentario incluye información de las donaciones recibidas y otorgadas a la fecha de la transferencia?

ACCION REALIZADA:No, todo el acervo documentario incluye información sobre las donaciones recibidas y otorgadas a la fecha de la transferencia.

Relación documentada de las Ordenanzas, Acuerdos, Decretos, Resoluciones y normas municipales expedidas por el Concejo Municipal, Alcaldía o Gerencias - Inciso g) del Art. 2° de la Ley 26997

¿Se han entregado los Acuerdos del Concejo y Ordenanzas ordenados correlativamente a la fecha de la transferencia?

ACCION REALIZADA:Si se entregaron los Acuerdos de Concejo Ordinarias y Extraordinarias, por los años 2007 al 2010, asentadas en los Libros de Actas de Sesiones y los Informes de Cumplimiento de los Acuerdos de Concejo 2007 al 2010. Ver Actas Tomo Nº II folios.....

¿Se han entregado los Decretos y Resoluciones de Alcaldía ordenados correlativamente a la fecha de la transferencia?

ACCION REALIZADA:Sí se entregaron los Decretos ylas Resoluciones de Alcaldía por los 4 ejercicios fiscales, con ciertos números no ubicados, que constan en Acta. Ver Actas de Transferencia de Secretaría General Tomo II folio…..

¿Se han entregado debidamente ordenadas las normas (resoluciones) expedidas por las Gerencias a la fecha de las transferencia?

ACCION REALIZADA:La Gerencia Municipal procedió la entregar las Resoluciones Gerenciales emitidas por el ejercicio 2010, mientras que de los ejerciicos 2007 al 2009 fueron remitidos a la Oficina de Archivo General, de igual manera la Sub Gerencia de Administración Tributaria.

Informe del estado de los Expediente pendientes de resolución - Inciso i) del Art. 2° de la Ley 26997

¿Se ha entregado la relación documentada de los expedientes y/o documentos ingresados a la Municipalidad para despacho de la Alcaldía y que se encuentran pendientes de resolución a la fecha de la transferencia?

ACCION REALIZADA:Solo un Expediente Nº 14359 de fecha 17.Dic.2010 de la Sra. Sonia G.Fernández Ladera con el asunto de ampliación de Convenio. Ver Actas de Alcaldía Tomo I folio...

¿Dicha información presenta el estado situacional de los expedientes y/o documentos aún no resueltos?ACCION REALIZADA:Adjunto el Informe Legal Nº 415-2010-OGASJU/MPH para su trámite respectivo.

¿Presentan información de su ubicación física y unidades orgánicas responsables de su resolución?

ACCION REALIZADA:Adjunto el Informe Legal Nº 415-2010-OGASJU/MPH para su trámite respectivo.

¿Los expedientes se encuentran debidamente archivados, empaquetados y ordenados por meses y años?

ACCION REALIZADA:Un solo Expediente entregado a la Sub Comisión responsable de la Transferencia, el mismo que fue guardado, para su atención del Titular electo.

9

2.15 Informes de Auditoría o de Control Interno realizados Inciso j) del Art. 2° de la Ley 26997

ACCION REALIZADA:

2.15.1

2.15.2 ¿En dicha relación se señala informes no ubicados y la razón de dicha situación (de ser el caso)?

2.15.3


COMPONENTE: PASO 3 DE LA GUIA

¿Se han presentado por los 4 últimos ejercicios, todos los informes de auditoría emitidos por los órganos del Sistema Nacional de Control?

ACCION REALIZADA:Sí se presentaron los Informes de Control y/Auditoria de los 4 últimos ejercicios, efectuados por las Sociedades Externas y el OCI. Ver Actas de Transferencia Tomo Nº y folio…..

ACCION REALIZADA:No APLICABLE, los Informes efectuados en los 4 ejercicios fiscales se encuentran en los archivos del OCI.

¿El titular en ejercicio ha cumplido con hacer entrega de la información sobre el Seguimiento de las recomendaciones indicando el grado alcanzado en su implementación así como las acciones legales que se hubieran generado?

ACCION REALIZADA:El estado situacional sobre el seguimiento de las recomendaciones, con el grado de implementación, así como las acciones legales han sido de conocimiento del Titular, los mismos que fueron alcanzados en el Acta de Transferencia del OCI. Ver Actas de Transferencia Tomo Nº y folio......

1. La Empresa de Agua Potable y Alcantarillado Huancavelica – EMAPA, no ha realizado la transferencia de los Bienes y acervo documentario a la Comisión de Transferencia.

2. No se entrego el inventario físico al 30/06/2010, los mismos que carecen de conciliación, código patrimonial, suscripción y foliación parcial

3. En el inventario no se consideran los bienes faltantes, La Determinación de responsables por la falta de bienes se realizó parcialmente.

4. No se ha presentado el inventario de las cuentas Bancarias 2007 al 2010, Los Libros Caja y Bancos 2007 al 2009, Extractos Bancarios 2007, tacos de Chequeras 2007 al 2008 y las Conciliaciones con los Extractos Bancarios 2007 al 2009 no se han tenido a la vista.

5. No se han entregado los Libros Contables del ejercicio 2010, consecuentemente no se encuentran legalizados, foliados, actualizados, asimismo los estados Financieros por los períodos 2007 al 2009 han sido presentados sin los respectivos análisis de cuentas. 6. No se han implementado las recomendaciones emergentes de las diversas Acciones de Control referentes a los análisis de Cuentas por los ejercicios 2005 al 2009.

7. No se ha evidenciado haberse dispuesto la suspensión de acciones de personal

8. El acervo documentario no incluye información sobre las donaciones recibidas y otorgadas.

9. No se presento el Balance de Gestión realizado

10 El cumplimiento del Plan de Desarrollo concertado no ha sido entregado.

11.No se precisa si existen acciones de atención inmediata

12. Faltan documentos contables, inventario físico de bienes patrimoniales 2008, 2009 y al 30.Jun.2010, Acta de Constitución no se encuentra actualizado, TERRAPUERTO “ALBERTO BENAVIDES DE LA QUINTANA SAC( Libros contables, acervo documentario incompleto)

Finalmente la no entrega de los inventarios físicos, análisis de cuentas, y demás acervo documentario detallado en las Actas de transferencia de la Oficina de Patrimonio, Tesorería y

Información sobre el desempeño y resultados de la gestión para la Memoria de la Gestión Municipal.

10

3.1 Balance y Resultados de Gestión (inciso j) del Art. 2° de la Ley 26997) -Guía USAID-CGR

3.1.1

3.1.2

3.1.3

3.1.4

3.2

3.2.1 ¿En materia de saneamiento ambiental, salubridad y salud?

3.2.2 ¿Transito, circulación y transporte público?

3.2.3 ¿Educación, Cultura y Deporte y Recreación?

3.2.4 ¿Programas sociales?

3.2.5 ¿Seguridad Ciudadana?

3.2.6 ¿Abastecimiento y Comercialización?

¿Se presentó el Balance de la Gestión realizada, incluyendo cuánto se ha avanzado en el logro de los objetivos y metas, así como los problemas que se deberán asumir en los siguientes años?

ACCION REALIZADA:No se presento el Balance de Gestión realizado.

¿Se presentó el cumplimiento del Plan de Desarrollo Concertado (PDC), con indicación de los proyectos ejecutados que se encuentran en el PDC?

ACCION REALIZADA:El cumplimiento del Plan de Desarrollo concertado no ha sido entregado.

¿Se presentó Informe sobre los procesos de gestión participativo con indicación de los proyectos priorizados y ejecutados del Presupuesto Participativo?

ACCION REALIZADA:Sí se presentaron los procesos de gestión participativo, indicando proyectos ejecutados y priorizados.

¿Se indican las acciones prioritarias en proceso o pendientes que requieran atención en un plazo inmediato?

ACCION REALIZADA:No se precisa si existen acciones de atención inmediata de los Proyectos del Presupuesto participativo.

Informe del estado de los servicios públicos administrados por la municipalidad y los otorgados en concesión ,si los hubiere (inciso h) del Art. 2° de la Ley 26997) -Guía USAID-CGR

ACCION REALIZADA: No se informa sobre los principales Proyectos cuya necesidad está previsto a corto plazo.

¿Ha cumplido la Gerencia de Servicios Públicos o la que hace sus veces, en presentar los informes sobre el estado de los servicios públicos administrados por la municipalidad por los cuatro últimos ejercicios, tales como:

ACCION REALIZADA:Se efectuaron las Entregas del acervo documentario, bienes y servicios 2010 y 2009; mientras que los períodos 2007 al 2008 remitieron a la Oficina de Archivo General. Tomo IV Folios…..

ACCION REALIZADA:Se efectuaron las Entregas del acervo documentario, bienes y servicios 2010 y 2009; mientras que los períodos 2007 al 2008 remitieron a la Oficina de Archivo General. Tomo III Folios…..

ACCION REALIZADA:Se efectuaron las Entregas del acervo documentario, bienes y servicios 2010 y 2009; mientras que los períodos 2007 al 2008 remitieron a la Oficina de Archivo General. Tomo V Folios…..



11

3.2.7 ¿Servicios públicos otorgados en Concesión a la fecha de la transferencia?

3.3

3.4

Se han aprobado, actualizado y entregado los documentos e instrumentos normativos siguientes:

3.4.1 Reglamento Interno del Concejo (RIC)

3.4.2 Reglamento de Coordinación Local (RCL)

3.4.3 Reglamento de Organización y Funciones (ROF)

3.4.4 Manual de Organización y Funciones (MOF)

3.4.5 Cuadro de Asignación de Personal (CAP)

3.4.6

ACCION REALIZADA:3.4.7 Texto Único de Procedimientos Administrativos (TUPA)


4COMPONENTE: PASO 4 DE LA GUÍA

Suscripción del Acta de Transferencia

ACCION REALIZADA:Se efectuaron las Entregas del acervo documentario, bienes y servicios 2010 y 2009; mientras que los períodos 2007 al 2008 remitieron a la Oficina de Archivo General. Tomo VII-A y IV Folios…..

ACCION REALIZADA:La oficina de patrimonio ha tenido conocimiento de servicios Públicos otorgados a Concesión a la fecha de la Transferencia.Ver Actas de Patrimonio Tomo VII-A, folios…..

¿ Se ha Incluido información sobre los principales proyectos en ejecución y de aquellos cuyo inicio se ha previsto su necesidad en el corto plazo?

ACCION REALIZADA: No se informa sobre los principales Proyectos cuya necesidad está previsto a corto plazo.

Documentos e instrumentos normativos de la gestión municipal (inciso j) del Art. 2° de la Ley 26997) -Guía USAID-CGR

ACCION REALIZADA:Instrumento de Gestión entregado por la Oficina de Racionalización. Ver Actas en el Tomo II folios….

ACCION REALIZADA:Instrumento de gestión que obra en la Oficina de Coordinación Local




Presupuesto Analítico de Personal (PAP)


ACCION REALIZADA:

1. No se presento el Balance de Gestión realizado2. El cumplimiento del Plan de Desarrollo concertado no ha sido entregado.

3. No se precisa si existen acciones de atención inmediata de los Proyectos de Desarrollo Concertado.

4. Faltan documentos contables, inventario físico de bienes patrimoniales 2008, 2009 y al 30.Jun.2010, Acta de Constitución no se encuentra actualizado, TERRAPUERTO “ALBERTO BENAVIDES DE LA QUINTANA SAC( Libros contables, acervo documentario incompleto)

12

4.1

4.2

4.3


¿Se suscribió el Acta de Transferencia por los miembros de la Comisión de Transferencia? (ambas partes: saliente y entrante, con sus Anexos que sustentan la adecuada transferencia?

ACCION REALIZADA:El Acta de Transferencia fue suscrito por los Miembros de la Transferencia saliente y entrante, con sus respectivos Anexos efectuados por las Sub Comisiones.Que se anexan al presente en 09 tomos.

¿Se ha brindado información documentada sobre el estado de gestión en forma regular previo a la suscripción del Acta de Transferencia?

ACCION REALIZADA:La documentación entregada durante el Acta de Transferencia sobre el estado de gestión no está completa, al no haber presentado la Gestión saliente el Informe de Gestión.

¿De no haberse realizado la transferencia de acuerdo a la normativa, la Autoridad Entrante ha efectuado el levantamiento de información con presencia de Notario y/o fiscal?

ACCION REALIZADA:La Empresa de Agua Potable y Alcantarillado de Huancavelica EMAPA, no ha realizado la Transferencia de los bienes y acervo documentario a la Comisión de Transferencia.

ACCION REALIZADA:Con relación a la Empresa EMAPA se ha levantado el respectivo Acta de fecha 29.Dic.2010.

CUESTIONARIO RELLENADO TRANSF.

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